交银施罗德优选答复天真设立羼杂型
证券投资基金托管条约
基金经管东谈主：交银施罗德基金经管有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
托管条约
第一条 基金托管条约当事东谈主------------------------------------------- 3
第二条 基金托管条约的依据、方针和原则------------------------------- 4
第三条 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查----------------------- 4
第四条 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 12
第五条 基金财产维持------------------------------------------------ 12
第六条 指示的发送、阐述和践诺-------------------------------------- 15
第七条 交往及算帐交收安排------------------------------------------ 17
第八条 基金财富净值料到和管帐核算---------------------------------- 19
第九条 基金收益分派------------------------------------------------ 23
第十条 信息浮现---------------------------------------------------- 23
第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25
第十二条 基金份额握有东谈主名册的维持---------------------------------- 27
第十三条 基金联系文献和档案的保存---------------------------------- 27
第十四条 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 27
第十五条 辞谢步履-------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管条约的变更、远隔与基金财产的算帐------------------ 30
第十七条 走嘴株连-------------------------------------------------- 32
第十八条 争议经管方式---------------------------------------------- 33
第十九条 基金托管条约的效力---------------------------------------- 33
第二十条 基金托管条约的签订---------------------------------------- 34
第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34
托管条约
交银施罗德优选答复天真设立羼杂型证券投资基金托管条约
基金经管东谈主：交银施罗德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放营业磨练区银城中路 188 号交通银行大楼二层
（裙）
邮政编码：200120
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
法定代表东谈主：张宏良
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100027
电话：(010) 89936330
传真：(010)85230024
法定代表东谈主：方合英
鉴于：
灵验存续的有限株连公司，按照干系法律法例的规则具备担任基
金经管东谈主的经验和才略；
续的银行，按照干系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经验
和才略；
设立羼杂型证券投资基金的基金经管东谈主，中信银行股份有限公司
拟担任交银施罗德优选答复天真设立羼杂型证券投资基金的基金
托管东谈主；
为明确两边在基金托管中的权力、义务及株连，确保基金财产的
安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合
同法》等法律法例以及干系规则，两边本着对等自觉、淳厚守信的
原则特签订本条约。
释义：
除非另有约定，《交银施罗德优选答复天真设立羼杂型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管
条约时应具有沟通的含义；若有抵抗应以基金合同为准，并依其
条件讲明注解。
托管条约
第一条 基金托管条约当事东谈主
称呼：交银施罗德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放营业磨练区银城中路 188 号交通银行大楼
二层（裙）
法定代表东谈主：张宏良
成立时辰：2005 年 8 月 4 日
批准成立机关：中国证监会
批准成立文号：证监基金字2005128 号
组织样式：有限株连公司
注册成本：2 亿元东谈主民币
筹算领域：基金召募、基金销售、财富经管和中国证监会许可的
其它业务。
存续时期：握续筹算
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时辰：1987 年 4 月 20 日
批准成立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织样式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时期：握续筹算
筹算领域：保障兼业代理业务；罗致公众进款；披发短期、中期
和始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融
债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金
融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证行状及担保；代理收付款项；提供维持箱行状；
结汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他
业务。（阛阓主体照章自主遴荐筹算技俩，开展筹算行动；照章须
经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展筹算行动；
不得从事国度和本市产业计策辞谢和限制类技俩的筹算行动。）
托管条约
第二条 基金托管条约的依据、方针和原则
坚硬本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现管
理办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《公开召募通达式
证券投资基金流动性风险经管规则》、《证券投资基金信息浮现内
容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与样式〉》、《交银施罗德
优选答复天真设立羼杂型证券投资基金基金合同》过甚他联系规
定。
坚硬本条约的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财
产的维持、投资运作、净值料到、收益分派、信息浮现及相互监
督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全，保
护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基
金份额握有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
第三条 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
下述基金投资领域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金
融用具：
本基金的投资领域为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章
刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市
的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、所在政
府债、企业债、公司债、可转债（含可分离交往可退换债券）、可
交换公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超等短期融资
券、中小企业私募债等）、财富支握证券、货币阛阓用具、银行存
款、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融用具（但须安妥中国证监会干系规则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主
在履行得当要道后，不错将其纳入投资领域。
本基金千般财富的投资比例领域为：
托管条约
股票财富（含存托凭证）占基金财富的 0%-95%，股票财富按照基金
所握有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差计
算)；权证的投资比例不逾越基金财富净值的 3%；每个交往日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款大约
投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得
逾越基金财富净值的 10%；基金在职何交往日日终，握有的卖出期
货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
经管东谈主在履行得当要道后，不错和洽上述投资品种的投资比例。
述基金投融资比例进行监督：
（1）股票财富（含存托凭证）占基金财富的 0%-95%，股票财富按
照基金所握有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值所有
（轧差料到)；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金
后，保握不低于基金财富净值 5％的现款大约到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净
值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不
逾越该证券的 10%；
（5）本基金握有的通盘权证，其市值不得逾越基金财富净值的
（6）本基金经管东谈主经管的通盘基金握有的兼并权证，不得逾越该
权证的 10%；
（7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往
日基金财富净值的 0.5%；
（8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般财富支握证券的比例，
不得逾越基金财富净值的 10%；
（9）本基金握有的通盘财富支握证券，其市值不得逾越基金财富
净值的 20%；
（10）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)财富支握证券的比例，
不得逾越该财富支握证券领域的 10%；
（11）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的千般
财富支握证券，不得逾越其千般财富支握证券所有领域的 10%；
托管条约
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支
握证券。基金握有财富支握证券时期，要是其信用品级下落、不
再安妥投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与通盘卖
出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本
基金的总财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司
本次刊行股票的总量；
（14）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不
得逾越基金财富净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债
券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
得逾越基金财富净值的 10%；
券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支握
证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
基金握有的股票总市值的 20%；
计（轧差料到）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定，
即占基金财富的 0%-95%；
成交金额不得逾越上一交往日基金财富净值的 20%；
金后，应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
（16）本基金的基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；
（17）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资
产净值的 10%；
（18）本基金握有的兼并流畅受限证券，其公允价值不得逾越基金
财富净值的 10%；
（19）本基金经管东谈主经管的通盘通达式基金（包括通达式基金以及
处于通达期的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的
通盘投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上
市公司可流畅股票的 30%；
托管条约
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得逾越基金
财富净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域
变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不安妥该比例限制的，基金
经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体
为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基
金合同约定的投资领域保握一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执
行；
（23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股
东、本色戒指东谈主大约与其有环节历害关系的公司刊行的证券大约承
销期内承销的证券，大约从事其他环节关联交往的，应当安妥基金
的投资指标和投资策略，革职握有东谈主利益优先原则，留心利益打破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。
干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披
露。环节关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交往
事项进行审查。
除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外，
因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金
经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述规则投资比例
的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行和洽，但中国证监会规
定的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。
基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例安妥基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范
围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。
法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则
为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金经管东谈主在履行得当要道后，则本基金投资不再受干系限制。
述基金投资辞谢步履进行监督：
根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款或提供担保；
托管条约
（3）从事承担无尽株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往
行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。
如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规则，如适用于本
基金，基金经管东谈主在履行得当要道后，本基金可不受上述规则的
限制。
基金关联投资进行监督：
根据法律法例联系基金从事的关联交往的规则，基金经管东谈主和基
金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构
有其他环节历害关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单及
其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完
整性、全面性。基金经管东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发
送对方，收到方于 2 个使命日内进行回函阐述已有名单的变更。名
单变更时辰以收到方回函阐述的时辰为准。要是基金托管东谈主在运
作中严格革职了监督经过，基金经管东谈主仍违纪进行交往，并形成
基金财富失掉的，由基金经管东谈主承担株连，基金托管东谈主不承担任
何损成仇株连。
干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基
金经管东谈主与关联方进行违背法律法例规则的关联交往时，基金托
管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采纳必要模范痛苦该交往的发
生，若基金托管东谈主采纳必要模范后仍无法痛苦该交往发生时，基
金托管东谈主有权向中国证监会论说，由此形成的损成仇株连由基金
经管东谈主承担。对于交往所场内已成交的违纪交往，基金托管东谈主应
按干系法律法例和交往所法令的规则进行结算，同期向中国证监
会论说，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇株连。
金经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督：
（1）基金托管东谈主依据联系法律法例的规则和基金合同的约定对于
基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交往时靠近的交往敌手资信风险
进行监督。
基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法
规及行业模范的银行间债券阛阓交往敌手的名单。基金托管东谈主在
收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。基金经管东谈主应依期
或不依期对银行间债券阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更
托管条约
新，名单中加多或减少银行间债券阛阓交往敌手时须实时呈报基
金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内回函阐述收到后，对名单进
行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述和洽的
名单启动成效，新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但
尚未结算的交往，仍应按照两边原定条约进行结算。
要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓
交往敌手进行交往，应实时提醒基金经管东谈主消失交往，经提醒后
基金经管东谈主仍践诺交往并形成基金财富失掉的，基金托管东谈主不承
担株连。
（2）基金经管东谈主有株连戒指交往敌手的资信风险，按银行间债券
阛阓的交往法令进行交往，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管
东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时
提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责
任。
（1）基金投资流畅受限证券，应苦守联系法律法例规则。流畅受
限证券指由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公设备行股
票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期
的可交往证券,不包括由于发布环节音尘或其他原因而临时停牌的
证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证
券。
（2）基金经管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管
东谈主提供经基金经管东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的
投资决策经过、风险戒指轨制。上述府上应包括但不限于基金投
资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。
基金经管东谈主应至少于初次践诺投资指示之前 2 个使命日将上述府上
书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。
基金托管东谈主应在收到上述府上后 2 个使命日内，以书面或其他两边
认同的方式阐述收到上述府上。
（3）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供
安妥法律法例要求的联系必要书面信息。基金经管东谈主应保证上述
信息的信得过、完好，并应至少于拟践诺投资指示前将上述信息书
面发至基金托管东谈主。
（4）基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主是否苦守法律法例、投资决策流
程、风险戒指轨制情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系
书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，
有权要求基金经管东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的甩掉或防
范模范进行补充书面讲明，不然，基金托管东谈主有权断绝践诺联系
托管条约
指示并论说中国证监会。因断绝践诺该指示形成基金财产失掉
的，基金托管东谈主不承担任何株连，但基金托管东谈主未经提前呈报基
金经管东谈主于合理时辰内提供讲明的除外。
如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监
会请求经管。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何
株连。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风
险，基金托管东谈主本旨担连带株连。
（1）基金经管东谈主经管的基金在投资中期单子和中小企业私募债
前，基金经管东谈主须根据法律、法例、监管部门的规则，制定严格
的对于投资中期单子和中小企业私募债的风险戒指轨制和流动性
风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述
文献对基金经管东谈主投资中期单子和中小企业私募债的额度和比例
进行监督。
（2）如将来联系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中
期单子和中小企业私募债另有规则的，从其约定。
（3）基金托管东谈主有权监督基金经管东谈主在干系基金投资中期单子和
中小企业私募债时的法律法例苦守情况，联系轨制、信用风险、
流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的践诺情
况。基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项违背法律法例和基金
合同以及本条约的规则，应实时以书面样式呈报基金经管东谈主纠
正。基金经管东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基
金经管东谈主应按干系托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并
实时改正。基金托管东谈主有权随时对所呈报县项进行复查,督促基金
经管东谈主改正。要是基金经管东谈主违纪事项未能在限期内校正的，基
金托管东谈主应论说中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实履行监督
职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带株连。
基金经管东谈主遴荐进款银行进行监督：
基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规则及
基金合同的约定，细目安妥条件的整个进款银行的名单，并实时
提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交
易敌手是否安妥联系规则进行监督。
本基金投资银行进款应安妥如下规则：
（1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机
制，确保基金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据干系规则，就本基金银行存
款业务另行签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设
与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑
托管条约
付、文献维持以及进款证实书的开立、传递、维持等经过中的权
利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主
的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格
审查、复核干系条约、账户府上、投资指示、进款证实书等联系
文献，切实履行托管职责。
（4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户
经管、利率经管、支付结算等的各项规则。
基金托管东谈主对基金经管东谈主遴荐进款银行的监督应依据基金经管东谈主
向基金托管东谈主提供的安妥条件的进款银行的名单践诺，如基金托
管东谈主发现基金经管东谈主将基金财富投资于该名单之外的进款银行，
有权断绝践诺。该名单如有变更，基金经管东谈主应在启用新名单前
提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。
对 A 类基金份额、C 类基金份额的基金财富净值料到、A 类基金份
额、C 类基金份额的基金份额净值料到、应收资金到账、基金用度
开支及收入细目、基金收益分派、干系信息浮现、基金宣传推介
材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本托管条约过甚他联系规则时，应实时以书面
样式呈报基金经管东谈主限期校正，基金经管东谈主收到呈报后应鄙人一
个使命日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行
讲明注解或举证。
基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主呈报的违纪事项未能
在限期内校正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
大约违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即呈报基金经管
东谈主。
令违背法律、行政法例和其他联系规则，大约违背基金合同约定
的，应当立即呈报基金经管东谈主，并实时向中国证监会论说，基金
经管东谈主应照章承担相应株连。
须在规则时辰内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进
行讲明注解或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送
基金监督论说的，基金经管东谈主应积极合作提供干系数据府上和制
托管条约
度等。
国证监会，同期呈报基金经管东谈主限期校正。
规则哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行
灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金
托管东谈主应论说中国证监会。
第四条 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
项包括但不限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的
资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金经管
东谈主料到的 A 类基金份额、C 类基金份额的基金财富净值和基金份额
净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息浮现和监督
基金投资运作等步履。
实行分账经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指
令、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管条约
过甚他联系规则时，基金经管东谈主应实时以书面样式呈报基金托管
东谈主限期校正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对阐述并以书面形
式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托
管东谈主对基金经管东谈主呈报的违纪事项未能在限期内校正或未在合理
期限内阐述的，基金经管东谈主应论说中国证监会。基金经管东谈主有义
务要求基金托管东谈主抵偿基金、基金经管东谈主因此所遭逢的失掉。
证监会和银行业监督经管机构，同期呈报基金托管东谈主限期校正。
于：提交干系府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过
性，在规则时辰内回答基金经管东谈主并改正。
定哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有
效监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金管
理东谈主应论说中国证监会。
第五条 基金财产维持
托管条约
金合同和本托管条约约定及基金经管东谈主的耿介指示外，不得自行
运用、贬责、分派基金的任何财产。
协助开立股指期货业务干系账户及交往编码。
托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，
确保基金财产的完好与孤苦。
的约定维持基金财产，如有非常情况两边可另行协商经管。
第三东谈主托管基金财富。
户由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。
额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作
办法》等联系规则后，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的财富托管专户中，基金托
管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金经管东谈主应礼聘具
有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，
出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐
师署名灵验。
东谈主按规则办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、维持和使用。
要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的样式开立任何其
他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外
的行动。
监督经管机构的联系规则。
托管条约
记结算有限株连公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于
证券算帐。
要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让
基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的行动。
得参加寰宇银行间同行拆借阛阓的交往经验，并代表基金进行交
易；基金托管东谈主负责以本基金的样式在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责
本基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
银行间国债阛阓回购主条约，原本由基金托管东谈主维持，基金经管
东谈主保存副本。
在本托管条约成效之后，本基金被允许从事安妥法律法例规则和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户
的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例
的规则和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使
用并经管。
的维持
基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的
维持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公
司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代维持库。什物
证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主戒指下的什物证券在基金托管东谈主维持时期的损
坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对
基金托管东谈主除外机构本色灵验戒指的证券不承担维持株连，但应
用功履行依期查询等合理郑重。
与基金财产联系的环节合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金
经管东谈主代表基金签署的与本基金联系的环节合同的原件辨别应由
基金托管东谈主、基金经管东谈主维持。基金经管东谈主在代表本基金签署与
托管条约
本基金联系的环节合同期应保证基金一方握有两份以上的原本原
件，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。
基金经管东谈主在合同签署后 30 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄
等安全方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金经管东谈主
和基金托管东谈主各自文献维持部门 15 年以上。对于无法取得二份以
上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不
得更动，由基金经管东谈主维持。
第六条 指示的发送、阐述和践诺
基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，
事前书面呈报（以下简称“授权呈报”）基金托管东谈主有权发送指示
的东谈主员名单，注明相应的交往权限，并规则基金经管东谈主向基金托
管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金
托管东谈主在收到授权呈报当日回函向基金经管东谈主阐述。基金经管东谈主
在收到基金托管东谈主的阐述回函之后，授权呈报成效。基金经管东谈主
和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向被授权东谈主
及干系操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。
指示是基金经管东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金
划拨过甚他款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示
应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预
留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
东谈主”）代表基金经管东谈主用传竟然方式或其他基金托管东谈主和基金经管
东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发
送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因基金经管东谈主未能实时与
基金托管东谈主进行指示阐述,甚至资金未能实时到账所形成的失掉不
由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权呈报”规则的方法确
认指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金
经管东谈主不得否定其效力。基金经管东谈主应按照《基金法》、联系法律
法例和基金合同的规则，在其正当的筹算权限和交往权限内发送
划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主
在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时辰。由
基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需
时辰，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所形成的失掉。
托管条约
文献府上的正当性、信得过性、完好性和灵验性，基金经管东谈主应保
证上述文献府上正当、信得过、完好和灵验。如因基金经管东谈主提供
的上述文献不对法、不信得过、不完好或失去效力而影响基金托管
东谈主的审核或给任何第三东谈主带来失掉，基金托管东谈主不承担任何样式
的株连。
金经管东谈主其名单，并与基金经管东谈主约定指示发送和罗致方式。基
金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系内
容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内践诺，不
得延误。
有满盈的资金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基
金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即呈报基金
经管东谈主，在实时呈报后，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而
形成失掉的株连。
真给基金托管东谈主。
或基金合同、指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示及交割信息
装假，指示中蹙迫信息蒙胧不清或不全等。
时，有权断绝践诺，并实时呈报基金经管东谈主改正。
序
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合
同、本条约或联系基金法例的联系规则，有权不予践诺，并应及
时以书面样式呈报基金经管东谈主校正，基金托管东谈主不承担任何失掉
和株连。对基金经管东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主核
对阐述后方能践诺。
基金托管东谈主由于自己原因形成未按照大约未实时按照基金经管东谈主
发送的安妥法律法例规则以及基金合同约定的指示践诺，应在发
现后实时采纳模范赐与援助。给基金份额握有东谈主、基金经管东谈主造
成径直失掉的，应负抵偿株连。
基金经管东谈主撤换被授权东谈主或改革被授权东谈主的权限，必须提前至少 1
托管条约
个交往日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金经管东谈主署名和盖印
的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主收
到变更呈报当日将回函书面传真基金经管东谈主并通过电话向基金管
理东谈主阐述。被授权东谈主变更呈报，自基金经管东谈主收到基金托管东谈主以
传真样式发出的回函阐述并通过电话与基金托管东谈主阐述之时起开
始成效。基金经管东谈主在尔后 5 日内将被授权东谈主变更呈报的原本送交
基金托管东谈主。被授权东谈主变更呈报的原本应与传真内容一致，若有
不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金经管东谈主更换被
授权东谈主呈报成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被
改革授权东谈主员超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担株连。
第七条 交往及算帐交收安排
机构
和要道。基金经管东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹算机
构，使用其交往单元行为基金的专用交往单元。基金经管东谈主和被
选中的证券筹算机构签订寄托条约，由基金经管东谈主提前呈报基金
托管东谈主，并在法定信息浮现公告中浮现联系内容。
信息以及变更情况实时以书面样式呈报基金托管东谈主。
构，并与其签订期货经纪合同。
基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及干系业务法令，
签订《证券交往资金结算条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金
托管东谈主在证券交往资金结算业务中的株连。
对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规
依期限内践诺并在践诺完结后回函阐述，不得延误。
本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金算帐交割，
通盘由基金托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结
算有限株连公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。
要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的失掉，应
由基金托管东谈主负责抵偿基金的失掉；要是因为基金经管东谈主违背法
律法例的规则进行证券投资或违背两边签订的《证券交往资金结算
条约》而形成基金投资算帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立
托管条约
即呈报基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金形成的
失掉由基金经管东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖高兴，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责
经管，由此给基金形成的失掉由基金经管东谈主承担。
基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金经管东谈主发送的指示时，
有满盈的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有
权断绝基金经管东谈主发送的划款指示，独立即呈报基金经管东谈主。基
金经管东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所
需的合理时辰。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证券
算帐款，由此给基金形成的失掉由基金经管东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主安妥法
律法例、基金合同、本托管条约的指示不得拖延或断绝践诺。如
由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此
给基金形成的失掉由基金托管东谈主承担。
外浮现基金份额净值之前，必须保证本日整个本色交往纪录与基
金管帐账簿上的交往纪录完竣一致。要是本色交往纪录与管帐账
簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的
失掉由株连方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由干系各方逐日进行对账。对实
物券账目，每月月末由干系各方进行账实查对。对交往纪录，由
干系各方逐日对账一次。
议当事东谈主的株连
基金投资东谈主可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点
进行申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐述、算帐由基金
经管东谈主或其寄托的登记机构负责。基金托管东谈主负责罗致并阐述资
金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款
项。
基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主寄托）的登记机构于每
个通达日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、退换的数据传送给
托管条约
基金托管东谈主。基金经管东谈主搪塞传递的数据的信得过性、准确性和完
整性负责。
登记机构应通过与基金经管东谈主建立的系统发送联系数据，由基金
经管东谈主向基金托管东谈主发送联系数据，如因各式原因，该系统无法
平淡发送，两边可协商经管处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按联系规则保存。
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算革职“全额清
算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金
的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收
额。
要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前
查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时
呈报基金经管东谈主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应
根据基金经管东谈主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于
未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时呈报基金托管东谈主划付。因
基金托管账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，
基金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主。
第八条 基金财富净值料到和管帐核算
额净值是按照每个使命日闭市后，基金财富净值除以当日基金份
额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五
入。国度另有规则的，从其规则。
法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应安妥基
金合同及干系法律、法例的规则。用于基金信息浮现的 A 类基金份
额、C 类基金份额的基金财富净值和基金份额净值由基金经管东谈主负
责料到，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个使命日交往结果
后料到当日的千般基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到效果复核后以两边认同的方式发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和干系法律法例的
规则赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针核
对同期进行。
基金份额及 C 类基金份额的基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查
基金经管东谈主料到的基金财富净值。因此，本基金的管帐株连方是
托管条约
基金经管东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等
基础上充分商议后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对
基金财富净值的料到效果对外赐与公布。
基金所领有的股票、债券、孳生用具和其它投资等握续以公允价
值计量的金融财富及欠债。
（1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价
细目公允价值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生
环节变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，采
用最近交往市价细目公允价值。
（2）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近交往
日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生了影响证券价
格的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化等
成分，和洽最近交往市价，细目公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃阛阓，采纳阛阓参与者多量认同，且
被以往阛阓本色交往价钱考据具有可靠性的估值本事，细目投资
品种的公允价值。
（4）如有充足意义觉得按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资
产或欠债公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主
约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票执
行。
（6）存在干系法律法例以及监管部门有干系表率的，从其规则。
如有新增事项，按监管部门最新规则估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估
值方法、要道及干系法律法例的规则大约未能充分爱戴基金份额
握有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因，两边协商解
决。
根据联系法律法例，基金财富净值料到和基金管帐核算的义务由
基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐株连方由基金经管东谈主担任，
因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上
充分商议后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金资
产净值的料到效果对外赐与公布。
担，基金经管东谈主对不应由其承担的株连，有权向舛误东谈主追偿。
托管条约
产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的，由此
形成的投资东谈主或基金的失掉，应根据法律法例的规则对投资东谈主或
基金支付抵偿金，就本色向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基
金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担
相应的株连。
要合理的模范后仍不行发现该装假，进而导致 A 类基金份额及 C 类
基金份额的基金财富净值、基金份额净值料到装假形成投资东谈主或
基金的失掉，以及由此形成以后交往日 A 类基金份额及 C 类基金份
额的基金财富净值、基金份额净值料到顺延装假而引起的投资东谈主
或基金的失掉，由提供装假信息确当事东谈主一方负责抵偿。
构、期货公司或登记结算公司发送的数据装假等，基金经管东谈主和
基金托管东谈主天然一经采纳必要、得当、合理的模范进行查验，但
是未能发现该装假的，由此形成的基金财富估值装假，基金经管
东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿株连。但基金经管东谈主和基金托管东谈主
应当积极采纳必要的模范诽谤或甩掉由此形成的影响。
不一致时，干系各方应本着用功守法的魄力再行料到查对，要是
临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的料到效果为准对外公
布，由此形成的失掉由基金经管东谈主承担抵偿株连，基金托管东谈主不
负抵偿株连。
的，所形成的舛误不行为基金财富估值装假处理。
成基金财富失掉机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追
偿，要是因基金托管东谈主舛误形成基金财富失掉机，基金经管东谈主应
为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和基金托管东谈主之
外的第三方形成基金财富的失掉，并断绝进行抵偿时，由基金管
理东谈主负责向差错方追偿。
方约定的兼并记账方法和管帐处理原则，辨别独赶紧成立、登录
和维持本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行核
对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法
存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。
托管东谈主必须实时查明原因并校正，保证干系各方平行登录的账册
托管条约
纪录完竣相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金财富净值的料到和公告的，以基金经管东谈主的账册为
准。
制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。
的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登
载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新
基金招募讲明书。基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个使命日内完
成季度论说编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期论说
编制并公告；在每年结果后三个月内完成年度论说编制并公告。
东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到论说之日起 2 个使命日内完成月度
报表的复核；在收到论说之日起 7 个使命日内完成基金季度论说的
复核；在收到论说之日起 20 日内完成基金中期论说的复核；在收
到论说之日起 30 日内完成基金年度论说的复核。基金托管东谈主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行和洽，和洽以国度联系规则为准。
务印鉴大约出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，干系各方
各自留存一份。
完结后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对
干系文献审核时辅导。
（1）基金投资所触及的证券、期货交往阵势遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
财富价值时；
（3）占基金终点比例的投资品种的估值出现环节更动，而基金管
理东谈主为保障基金份额握有东谈主的利益，决定蔓延估值时；
（4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活
跃阛阓价钱且采纳估值本事仍导致公允价值存在环节不细目性
时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
托管条约
第九条 基金收益分派
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除干系用度后的余额；基金已兑现收益指基金利润减去公
允价值变动收益后的余额。
基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分
配利润中已兑现收益的孰低数。
（1）若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；
（2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资
者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投
资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额握有东谈主可对其握有的 A 类、C 类基金份额辨别遴荐不同的
收益分派方式；
（3）基金收益分派后任一类基金份额净值不行低于面值，即基金
收益分派基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额
收益分派金额后不行低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收
取销售行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，
本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派权；
（5）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。
基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及罢休收益分派基
准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额
及比例、支付方式等内容。
依照《信息浮现办法》的联系规则在指定弁言上公告。
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基
金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息浮现
托管条约
监会对于基金信息浮现的联系规则进行浮现除外，基金经管东谈主和
基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息
应坚守隐敝的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信
息，除法律法例规则之外，不得在其公开浮现之前，先行对任何
第三方浮现。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主
违背隐敝义务：
（1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致隐敝信息被浮现、
浮现或公开；
（2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为苦守和效率法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息浮现
或公开。
序
的规则各自承担相应的信息浮现职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主
负有积极合作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式
和时限浮现的义务。
本托管条约、基金居品府上摘录、基金份额发售公告、基金合同生
效公告、基金份额申购、赎回价钱、本条约规则的依期论说、临时
论说、基金净值信息公告、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会决议、
算帐论说过甚他必要的公告文献，由基金经管东谈主和基金托管东谈主按
照联系法律法例的规则赐与公布。
规则和基金合同的约定，对基金经管东谈主编制的 A 类基金份额、C 类
基金份额的基金财富净值及基金份额净值、基金事迹弘扬数据、
基金依期论说、更新的招募讲明书、基金居品府上摘录、基金算帐
论说等公开浮现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管
东谈主进行书面或电子阐述。
经验的管帐师事务所审计后，方可浮现。
的基金信息通过中国证监会指定弁言浮现。根据法律法例应由基
金托管东谈主公开浮现的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的
弁言公开浮现。
处，投资东谈主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上
述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本
托管条约
的内容与所公告的内容完竣一致。
（1）基金投资所触及的证券、期货交往阵势遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准
确评估基金财富价值时；
（3）占基金终点比例的投资品种的估值出现环节更动，而基金管
理东谈主为保障投资东谈主的利益，决定蔓延估值；
（4）法律法例规则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》和
其他联系法律法例的规则于每个上半年度结果后两个月内、每年
结果后三个月内在基金中期论说及年度论说均辨别出具基金托管
东谈主论说。
金的信息浮现”约定的内容为准。
第十一条 基金用度
基金经管费按前一日基金财富净值 0.6%年费率计提。料到方法如
下：
H＝E×0.6%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个使命日从基金财产中
一次性支付给基金经管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
基金托管费按前一日基金财富净值 0.2%年费率计提。料到方法如
下：
H＝E×0.2%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个使命日从基金
托管条约
财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状
费按前一日 C 类基金财富净值的 0.2%年费率计提。料到方法如下：
H=E×0.2%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
C 类基金份额销售行状费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售行状费划款
指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次
性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售行状费将稀奇用于本基金的施行、销售与基金
份额握有东谈主行状。
券、期货交往用度、基金合同成效后的基金信息浮现用度、基金
份额握有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金干系的管帐师费、
讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度联系规则和基
金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按
基金经管东谈主的划款指示并根据用度本色支拨金额支付，列入或摊
入当期基金用度。
基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未完竣履行义务导致的用度
支拨或基金财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的
用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生的信息浮现费、
讼师费、验资费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。
其他根据干系法律法例及中国证监会的联系规则不得列入基金费
用的技俩也不列入基金用度。
整：
基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况和洽
基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售行状费等干系费
率。调低基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售行状费
等干系费率，无用召开基金份额握有东谈主大会。基金经管东谈主必须最
迟于新的费率实施日前按照《信息浮现办法》的规则在指定弁言上
刊登公告。
托管条约
定和基金合同、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要
求基金经管东谈主作念出版面讲明注解，要是基金托管东谈主觉得基金经管东谈主无
耿介或合理的意义，不错断绝支付。
第十二条 基金份额握有东谈主名册的维持
名册，基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。
令编制和维持，维持期限为 20 年。基金经管东谈主和基金托管东谈主应按
照现在干系法令辨别维持基金份额握有东谈主名册。维持方式不错采
用电子或文档的样式，维持期限为 15 年。
期的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括
基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金托管东谈主不错采纳
电子或文档的样式妥善维持基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15
年。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托
管业务除外的其他用途，并应苦守隐敝义务。
份额握有东谈主名册，应按联系法例规则各自承担相应的株连。
第十三条 基金联系文献和档案的保存
账凭证、基金账册、交往纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15
年，对干系信息负有隐敝义务，但司法强制查验情形及法律法例
规则的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存基金财产经管业
务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上，基金托管东谈主应保存
基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上。
达基金托管东谈主处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金
划拨等联系的合同、条约传真给基金托管东谈主。
接任东谈主接受基金的联系文献。
第十四条 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
托管条约
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远隔：
（1）基金经管东谈主被照章取消基金经管经验；
（2）基金经管东谈主照章驱逐、被照章消失大约被照章宣告歇业；
（3）基金经管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。
更换基金经管东谈主必须依照如下要道进行：
（1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主大约单独或所有握有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金经管东谈主职责远隔后 6 个
月内对被提名的新任基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金经管东谈主应当安妥法律法例及中国证监会规则的资
格条件；
（3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金经管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主
的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）打发：原基金经管东谈主职责远隔的，应当妥善维持基金经管业
务府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管
业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应当实时接
收，新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金经管东谈主职责远隔的，应当按照法律法例规则聘
请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金管
理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主
联系的称呼字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东谈主照章驱逐、被照章消失大约被照章文告歇业；
（3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
托管条约
（4）法律法例及中国证监会规则的基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主大约单独或所有握有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责远隔后 6 个
月内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金托管东谈主应当安妥法律法例及中国证监会规则的资
格条件；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主
的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）打发：原基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善维持基金财产和
基金托管业务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时罗致，新任基金托管东谈主
与基金经管东谈主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法例规则聘
请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
所有握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新
的基金经管东谈主和基金托管东谈主。
理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定
弁言上麇集公告。
产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应持续履行
干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的行
为。
第十五条 辞谢步履
托管条约
于基金财产从事证券投资。
管东谈主抵拒正地对待其托管的不同基金财产。
除外的第三东谈主牟取利益。
大约承担失掉。
中任何尚未按法律法例规则的方式公开浮现的信息。
资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
高档经管东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。
正当指示、基金合同或托管条约的规则进行贬责的除外。
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款大约提供担保；
（3）从事承担无尽株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往
行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，基金经管东谈主在履行
得当要道后，则本基金投资不再受干系限制。
规和中国证监会规则辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行
为。
第十六条 基金托管条约的变更、远隔与基金财产的算帐
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变
更后的托管条约，其内容不得与基金合同的规则有任何打破。本
托管条约
托管条约的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管条约远隔：
（1）基金合同远隔；
（2）基金托管东谈主驱逐、照章被消失、歇业或由其他基金托管东谈主接
管基金财富；
（3）基金经管东谈主驱逐、照章被消失、歇业或由其他基金经管东谈主接
管基金经管权；
（4）发生法律法例或基金合同规则的远隔事项。
（1）自出现基金合同远隔事由之日起 30 个使命日内成立算帐小
组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
（2）基金财产算帐小构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从
事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履
行职责，持续诚恳、用功、守法地履行基金合同和本托管条约规
定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现
和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同远隔，应当按法律法例和基金合同的联系规则对基金财
产进行算帐。基金财产算帐要道主要包括：
（1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产算帐小组调处剿袭基
金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务
所对算帐论说出具法律见解书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金握有的有价证券出现始终
休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。
托管条约
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生
的整个合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产
中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）根据基金合同远隔日千般基金份额在基金合同远隔事由发生
时各自基金份额财富净值的比例细目剩余财产在千般基金份额中
的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩余财产领域内按各份
额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项规则了债前，不分派给基金份额
握有东谈主。
算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐论说经会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监
会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组公告。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七条 走嘴株连
托管条约不安妥约定的，应当承担走嘴株连。
损伤的，应当辨别对各自的步履照章承担抵偿株连，因共同步履
给基金财产大约基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿
株连。对失掉的抵偿，仅限于径直失掉。然而发生下列情况，当
事东谈主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金经管东谈主和/或基金托管东谈主按照其时灵验的法律法例或中国
证监会的规则行为或不行为而形成的失掉等；
（3）基金经管东谈主由于按照基金合同规则的投资原则而哄骗或不行
使其投资权而形成的失掉等。
为给基金财产或基金投资东谈主形成失掉，另一方当事东谈主（以下简称
托管条约
“守约方”）有权力况兼有义务代表基金对走嘴方进行追偿；要是
由于走嘴方的走嘴步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资
东谈主所遭逢的失掉，则守约方有权向走嘴方追索，走嘴方应抵偿和
补偿守约方由此发生的整个成本、用度和支拨，以及由此遭逢的
失掉。
的，本旨担抵偿株连。
采纳必要的模范，留心失掉的扩大。莫得采纳得当模范甚至失掉
进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非走嘴方因留心损
失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
规则地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托
管东谈主应当持续履行本条约。
差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、得当、合理
的模范进行查验，然而未能发现装假的，由此形成基金财产或投
资东谈主失掉，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。然而基金管
理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的模范诽谤或甩掉由此形成的
影响。
第十八条 争议经管方式
各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争
议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国
国外经济营业仲裁委员会，按照中国国外经济营业仲裁委员会届
时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁
用度、讼师费由败诉方承担。
本条约受中国法律统治。
第十九条 基金托管条约的效力
条约草案，应经托管条约当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边
法定代表东谈主或授权代理东谈主签章，条约当事东谈主两边可能时时根据中
国证监会的见解修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册
的文本为细致文本。
托管条约
日起成效。本托管条约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清
算效果报中国证监会备案并公告之日止。
不停力。
外，基金经管东谈主和基金托管东谈主辨别握有两份，每份具有同等的法
律效力。
第二十条 基金托管条约的签订
东谈主在本托管条约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主
或授权代理东谈主签章，并注明本托管条约的签订地点和签订日历。
第二十一条 不可抗力
本合同下的通盘或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍
其履行时期应予中止。
通过书面样式将不可抗力事件的发生呈报其他当事东谈主，并实时向
其他当事东谈主提供对于此种不可抗力事件的得当凭证。宣称不可抗
力事件导致其对本合同的履行在客不雅上成为不可能或不本色的一
方，有株连尽一切合理的死力甩掉或诽谤此等不可抗力事件的影
响。
行本合同。不可抗力事件或其影响远隔或甩掉后，各方须立即恢
复履行各镇定本合同项下的各项义务。
服的客不雅情况。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《交银施罗德优选答复天真设立羼杂型证券投资
基金托管条约》签署页）
基金经管东谈主（盖印）：交银施罗德基金经管有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
基金托管东谈主（盖印）：中信银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
合同签订地：北京东城区
合同签订日历： 年 月 日
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