交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券
投资基金基金合同
基金治理东谈主：交银施罗德基金治理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
目 录
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资
基金信息表示治理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募绽开式证券
投资基金流动性风险治理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有计划法律法
规。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金有计划的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏执他有计划规定享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基
金法》、基金合同偏执他有计划规定召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资
价值及阛阓远景等作出本质性判断或者保证。
基金治理东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府提要等信息
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表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律律例的规定为准。
六、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东谈主及境表里往复机制有计划的风险可能成功或辗转成为本基金风险。具体风险
烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于
存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭
证。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德新申报生动配置
羼杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充
申报生动配置羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用阅兵和
补充
券投资基金招募说明书》偏执更新
金基金份额发售公告》
金基金居品贵府提要》偏执更新
司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东谈主有接续力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》偏执后颁布机关对其常常作念出的阅兵
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵
日实施的《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其常常作念出
的阅兵
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的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵
实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其不
时作念出的阅兵
会
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经有计划政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及有计划法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及有计划法律律例规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行中国
境内证券投资的境外机构投资者
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按期定额投资等业务
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主签订了基金销
售服务契约，办理基金销售业务的机构
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投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等
治理有限公司或接受交银施罗德基金治理有限公司托付办理登记业务的机构
治理的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、治愈及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的
日历
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得超过 3 个月
绽开日
《业务公法》：指《中国证券登记结算有限服务公司绽开式证券投资基金
及证券公司麇集钞票治理运筹帷幄份额登记及资金结算业务指南》偏执后阅兵，是规
范基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东谈主
和投资东谈主共同效用
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请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
基金份额持有东谈主服务的用度
的不同，将基金份额分为不同的类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分
别公布基金份额净值和基金钞票净值
不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
告规定的条件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额治愈为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款姿首，由指定的销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购苦求的一种投资姿首
加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入
苦求份额总额后的余额）超过上一绽开日基金总份额的 10%的情形
行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约
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本息、基金应收申购款偏执他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、招引受
限的新股及非公开拓行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或
往复的债券等
互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作姿首
契约型绽开式
四、基金的投资主义
本基金衔尾基金治理东谈主对宏不雅经济周期和金融阛阓运行趋势的判断，自上而
下进行宏不雅分析，从下到上精选投资标的，通过生动的钞票配置策略和积极主动
的投资治理，在限定下行风险的前提下，力图为投资者提供始终谨慎的投资申报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定实施。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、赎回用度及销售服务费收取姿首的不同，将基金份额
分为不同的类别。对投资者收取申购用度、赎回时收取赎回用度的，且不从本类
别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；对投资者不收
取申购用度、赎回时收取赎回用度的，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的
基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额区别成就基金代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别运筹帷幄基金份额净值和基金钞票净值并
单独公告。投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。除非基金治理东谈主在改日条件
熟识后另行公告通畅有计划业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此治愈。
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在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不
利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在履行安妥表率后，基金治理东谈主可停
止某类基金份额类别的申购、或者加多新的基金份额类别等，调整实施前基金管
理东谈主需与基金托管东谈主协商一致并实时公告并报中国证监会备案，而无需召开基金
份额持有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售姿首、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金治理东谈主届时发布的调整销售机构的有计划公告。
除法律律例另有规定外，任何与基金份额发售有计划确当事东谈主不得提前发售基
金份额。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确
实采纳到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认
购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。
安妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的运筹帷幄方法在招募说明书中列示。
认购份额的运筹帷幄保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
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此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购苦求如故登记机构受理不得撤销。
体限制请参看招募说明书。
体限制和处理方法请参看招募说明书。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
治理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法
定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金治理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金治理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行收效时召募资金的处理姿首
如若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列服务：
期活期入款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴
《基金合同》收效后，贯串二十个服务日基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在按期证明中赐与表示。连
续六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于
会。
法律律例另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募说明书或其他有计划公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场面或按销售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复
所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时辰，但基金治理东谈主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时
间变更或其他出奇情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的有计划规定在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月启动办理申购，具体业务办
理时辰在申购启动公告中规定。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回启动公告中规定。
在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息表示办法》的有计划规定在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者治愈。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或治愈
苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行运筹帷幄；
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经登记机构受理的不得撤销；
原则，对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐明日历
在先的基金份额先赎回，登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以细目被赎回基
金份额的持有期限和所适用的赎回费率。
基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主
必须在新公法启动实施前依照《信息表示办法》的有计划规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的表率
投资东谈主必须根据销售机构规定的表率，在绽开日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构规定的姿首备足申购
资金，投资东谈主在提交赎回苦求时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回苦求不成立。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在规定时辰内
未全额到账则申购不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；登记机构阐明
基金份额时，申购收效。
投资东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主
赎回苦求得胜后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有计划条件处理。
基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的登记机构应以往复时辰收尾前受理有用申
购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登
记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往复的有用性进行阐明。T 日提交的有用申
请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他姿首查询苦求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。
基金治理东谈主可在法律律例允许的范畴内，照章对上述申购和赎回苦求的阐明
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时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表示办法》的有计划规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售
机构如实采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果
为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
具体规定请参见招募说明书。
参见招募说明书。
基金治理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，
具体请参见招募说明书或有计划公告。
份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金治理东谈主必须在调整实施前依照
《信息表示办法》的有计划规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票中
计提销售服务费。
后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T
日的基金份额净值在本日收市后运筹帷幄，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延运筹帷幄或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 A 类基金份额净值，有用份
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额单元为份，申购份额运筹帷幄结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。本基金 C 类基金份额不收取申购用度，申购
的有用份额为申购金额除以当日的 C 类基金份额净值，有用份额单元为份，申
购份额运筹帷幄结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募
说明书中列示。赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并
扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额运筹帷幄结果按四舍五入方法，保留
到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。
基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。各类基金份额的
赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
体的运筹帷幄方法和收费姿首由基金治理东谈主根据基金合同的规定细目，并在招募说明
书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范畴内调整费率或收费姿首，并最
迟应于新的费率或收费姿首实施日前依照《信息表示办法》的有计划规定在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销运筹帷幄，针对投资东谈主按期和不按期地开展基金促销行动。在基
金促销行动时代，基金治理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主
安妥调低基金申购费率和赎回费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
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投资东谈主的申购苦求。
基金钞票净值。
额持有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主
利益的情形。
记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金司帐系统无法平时运行。
格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例超过 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形时。出现上述情形时，
基金治理东谈主有权将上述申购苦求沿途或部分阐明失败。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂
停接受投资东谈主的申购苦求时，基金治理东谈主应当根据有计划规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。
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基金钞票净值。
记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金司帐系统无法平时运行。
形时，可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。
格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支
付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基
金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量
占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限阐明并支付，并以后续
绽开日的基金份额净值为依据运筹帷幄赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的有计划条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未
获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时还原赎回业
务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理姿首
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金
治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额
总额后的余额)超过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，
按平时赎回表率实施。
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（2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤劳或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，
将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被撤销。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，
直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求超过上一日基金总
份额 20%的情形下，基金治理东谈主有权采纳如下门径：对于该类基金份额持有东谈主当
日超过 20%的赎回苦求，不错对其赎回苦求宽限办理；对于该类基金份额持有东谈主
未超过上述比例的部分，基金治理东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分宽限赎回”的约定姿首与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。关联词，如
该类基金份额持有东谈主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将
被撤销。
（3）暂停赎回：贯串 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金治理东谈主认
为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回
款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他姿首在 3 个往复日内文书基金份额持有东谈主，说明有计划处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
办法》的有计划规定，不迟于再行绽开日，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或
赎回公告，并公布最近一个绽开日的基金份额净值。
十一、基金治愈
基金治理东谈主不错根据有计划法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈
费，有计划公法由基金治理东谈主届时根据有计划法律律例及本基金合同的规定制定并公
告，并提前文书基金托管东谈主与有计划机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非往复过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主办有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的有计划贵府，对于安妥条件的非往复过户苦求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的表率收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的表率收取转托管费。
十四、按期定额投资运筹帷幄
基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资运筹帷幄，具体公法由基金治理东谈主另
行规定。投资东谈主在办理按期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在有计划公告或更新的招募说明书中所规定的按期定
额投资运筹帷幄最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
十六、基金上市往复和场内申购赎回业务
在改日系统条件允许的情况下，基金治理东谈主不错根据有计划证券往复所上市交
易公法安排本基金上市往复和/或通畅场内申购赎回业务事宜。具体上市往复和/
或通畅场内申购赎回的安排由基金治理东谈主届时提前发布公告，并文书基金托管东谈主
与有计划机构。场内申购赎回业务按照证券往复所及登记机构的有计划业务公法办
理。
十七、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会认同的往复场面或者往复姿首进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十八、其他业务
在不违背法律律例及中国证监会规定的前提下，基金治理东谈主可在对基金份额
持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金治理东谈主可制定相应的业务公法，并依照《信息表示办法》的有计划规定进
行公告。
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：交银施罗德基金治理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
法定代表东谈主：张宏良
成就日历：2005 年 8 月 4 日
批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字2005128 号
组织体式：有限服务公司
注册成本：2 亿元东谈主民币
存续期限：持续运筹帷幄
有计划电话：（021）61055050
（二） 基金治理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及有计划法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度有计划法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行动进行监督和处
理；
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（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及有计划法律规定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓励职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券
及转融通；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在安妥有计划法律、律例的前提下，制定和调整有计划基金认购、申购、
赎回、治愈等的业务公法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄姿首治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此独处，对所治理的不同基金区别
治理，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳安妥合理的门径使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法安妥《基金合同》等法律文献的规定，按有计划规定运筹帷幄并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定，履行信息表示及
证明义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，何况
保证投资者简略按照《基金合同》规定的时辰和姿首，随时查阅到与基金有计划的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有计划基
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金事务的行动承担服务；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金治理东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立地间：1987 年 4 月 20 日
批准成就文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时代：持续运筹帷幄
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
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情形，应申诉中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据有计划阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助开立股指期货业务有计划账户及往复编码、为基金办理证券往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）成就成心的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备敷裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金区别成就账户，独处核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开
立股指期货业务有计划账户及往复编码，按照《基金合同》的约定，根据基金治理
东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定另有
规定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；
（8）复核、审查基金治理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动有计划的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具办法，说
明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若
基金治理东谈主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳
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了安妥的门径；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他有计划贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作有计划账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或有计划规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
和银行业监督治理机构，并文书基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿
服务不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金治理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
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（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规定苦求赎回或转让其持有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿起诉讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）讲求阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情愫基金信息表示，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）效用基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的有计划往复及业
务公法；
（10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真正性；
（11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）治愈基金运作姿首；
（5）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报表率和提高销售服务费，但法律
律例要求提高该等酬报表率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范畴或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会表率；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金治理费、基金托管费、销售服务费和其他应由本基金或基金
份额持有东谈主承担的用度；
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规定的范畴内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更或增
加收费姿首、调整基金份额类别；
（4）因相应的法律律例、登记机构的有计划业务公法发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）在法律律例允许的情况下基金推出新业务或服务；
（7）在安妥法律律例及本基金合同规定、何况对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，调整本基金份额类别的成就；
（8）在不违背法律律例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提
下，基金治理东谈主、登记机构、销售机构调整有计划基金认购、申购、赎回、治愈、
收益分派、非往复过户、转托管等业务的公法；
（9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
不到 200 东谈主或基金钞票净值贯串 60 个服务日低于 5000 万元，本基金治理东谈主将提
前隔断本基金合同，不需召开基金份额持有东谈主大会。
二、会议召集东谈主及召集姿首
金治理东谈主召集；
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合；
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、纷扰；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书姿首
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿首；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信姿首、托付的公证机关偏执联
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
系姿首和有计划东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取姿首。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票效力。
四、基金份额持有东谈主出席会议的姿首
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律律例和监管
机关允许的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释安妥法律律例、《基金合
同》和会议文书的规定，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用基金份额应不少于在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面姿首进行表
决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的姿首视为有用：
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（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连
续公布有计划教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书规定的姿首收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金
治理东谈主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主成功出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主成功出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额持有东谈主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主成功出具书面办法或授权
他东谈主代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中成功出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的
代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构纪录相符。
网罗、电话、短信等其他非书面姿首由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权；
本基金亦可采纳网罗、电话、短信等其他非现场姿首或者以非现场姿首与现场方
式衔尾的姿首召开基金份额持有东谈主大会并表决，具体姿首由会议召集东谈主细目并在
会议文书中列明，会议表率比照现场开会和通信姿首开会的表率进行。
五、议事内容与表率
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律律例及《基金合
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同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会盘问的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的姿首下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条规定表率细目和公
布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和有计划姿首等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿首通过。
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作姿首、更换
基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）以相配决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名姿首进行投票表决。
采纳通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交
安妥会议文书中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
安妥会议文书规定的表决办法视为有用表决，表决办法迁延不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表
担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当飞速公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
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在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决定的事项自表决通过之日起收效，召集东谈主应当自通
过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳
通信姿首进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有接续力。
九、本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条
件等规定，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致有计划内容被
取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可成功对本部老实容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金治理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换表率
（一） 基金治理东谈主的更换表率
的新任基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金治理东谈主应当安妥法律律例及
中国证监会规定的经历条件；
金治理东谈主；
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
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料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的打发手续，临
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时采纳。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主有计划的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换表率
的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金托管东谈主应当安妥法律律例及
中国证监会规定的经历条件；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金钞票总值和净
值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和表率
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定缔结
托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值运筹帷幄、收益分派、信息表示及彼此监督等有计划事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他安妥条件的机构
办理。基金治理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理契约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
算帐及基金往复阐明、披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非往复
过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
调整，并依照有计划规定于启动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制检讨情形及法律
律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
法承担相应的抵偿服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资主义
本基金衔尾基金治理东谈主对宏不雅经济周期和金融阛阓运行趋势的判断，自上而
下进行宏不雅分析，从下到上精选投资标的，通过生动的钞票配置策略和积极主动
的投资治理，在限定下行风险的前提下，力图为投资者提供始终谨慎的投资申报。
二、投资范畴
本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债
券、中期单子、货币阛阓器具、权证、钞票维持证券、银行入款、股指期货以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会有计划
规定）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥
表率后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，
股票钞票按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值整个（轧
差运筹帷幄)；权证的投资比例不超过基金钞票净值的 3%；每个往复日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货
合约价值，不得超过基金钞票净值的 10%；基金在职何往复日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%。
如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履
行安妥表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金充分表现基金治理东谈主的研究上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
阛阓运行趋势的基础上，从上至下生动调整基金大类钞票配置比例和股票行业配
置比例，细目债券组合久期和债券类别配置；在严谨久了的股票和债券研究分析
基础上，从下到上精选股票和债券。
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本基金在分析和判断国表里宏不雅经济时局的基础上，通过“从上至下”的定
性分析和定量分析相衔尾，形成对不同大类钞票阛阓的展望和判断，在基金合同
约定的范畴内细目固定收益类钞票、权益类钞票和现款的配置比例，并跟着阛阓
运行景色以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类钞票的投资比
例，有用限定基金钞票运格调险，提高基金钞票风险调整后收益。
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析器具，在把抓宏不雅
经济运行趋势和股票阛阓行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下
而上”的主动选股才智，从有着精采增永恒景的行业中精选具有投资后劲的股票
构建投资组合。具体分以下两个档次进行股票挑选：
（1）行业采纳和配置
基金治理东谈主采纳多成分的定性与定量相衔尾的分析和展望方法，细目宏不雅及
行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资
时机，据此挑选出预期具有精采增永恒景的上风行业，把抓行业景气交替带来的
投资契机。
（2）个股精选
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述表率挑选出其中具有投资后劲的
上市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求：
竞争上风，销售收入或利润超过行业平均水平；
外）；
对上述要点上市公司进行内在价值的评估和成长性追踪研究，在明确的价值
评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
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本基金投资存托凭证的策略依照境内上市往复的股票投资策略实施。
本基金的债券投资采纳主动的投资治理姿首，得回与风险相匹配的投资收
益，以兑面前一定进度上藏匿股票阛阓的系统性风险和保证基金钞票的流动性。
在全球经济的框架下，本基金治理东谈主对宏不雅经济运行趋势偏执引致的财政货
币战略变化作出判断，运用数目化器具，对改日阛阓利率趋势及阛阓信用环境变
化作出展望，并抽象有计划利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等成分，构造债券组合。在具体操作中，本基金将生动
运用久期限定策略、类属配置策略、收益率弧线配置策略、杠杆放大策略以及信
用债、可转债、钞票维持证券投资等多种策略，获取债券阛阓的始终踏实收益。
（1）久期治理策略
在全球经济的框架下，本基金治理东谈主对宏不雅经济运行趋势偏执引致的财政货
币战略变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率明锐计划，运用数
量化器具，对改日阛阓利率趋势进行分析与展望，并据此细目合理的债券组合目
标久期。
（2）债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类钞票的信用风险、流动性风险偏执
经风险调整后的收益率水平或盈利才智，通过相比或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，细目并动态地调整不同类属债券类钞票间的配置比例。
在限定信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经
风险调整后的踏实收益。
（3）收益率弧线配置策略
本基金将通过预期收益率弧线形态变化来调整投资组合的头寸。在考核收益
率弧线的基础上，将细目采纳枪弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲
线的形变中赚钱。
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价
值。
（5）信用债券投资策略
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级计划体系，对信用债券进行信用
评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券
池中精选债券构建信用债券投资组合。
（6）钞票维持证券（含钞票收益运筹帷幄）投资策略
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构及钞票池钞票所在行业景
气变化等成分的研究，展望钞票池改日现款流变化；抽象运用久期治理、收益率
弧线、个券采纳和把抓阛阓往复契机等积极策略，在严格限定风险的情况下，通
过信用研究和流动性治理，采纳风险调整后的收益高的品种进行投资，以期得回
始终踏实收益。
（7）可治愈债券投资策略
本基金对于可治愈债券股性的研究将完满依托于公司投研团队对标的股票
的研究，在此基础上利用可治愈债券订价模子，充分有计划转债刊行后主义转债标
的股票股价波动率可能出现的变化，对主义转债的股性进行合理订价。通过对标
的转债股性与债性的合理订价，悉力寻找出被阛阓低估的品种，构建本基金可转
换债券的投资组合。
本基金的权证投资以权证的阛阓价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资治理为技能，充分有计划权证钞票的收益性、
流动性及风险性特征，通过钞票配置、品种与类属采纳，追求基金钞票踏实确当
期收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要采纳流动性好、
往复活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货
阛阓运行趋势的研究，并衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金治理东谈主针对股指期货往复制订严格的授权治理轨制和投资决策经过，确
保研究分析、投资决策、往复实施及风险限定各门径的独处运作，并明确有计划岗
位职责。此外，基金治理东谈主建立股指期货往复决策部门或小组，并授权特定的管
理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按照基金
所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差运筹帷幄)；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证
券的 10%；
（5）本基金持有的沿途权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3%；
（6）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有的合并权证，不得超过该权证的
（7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超过上一往复日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得超过
基金钞票净值的 10%；
（9）本基金持有的沿途钞票维持证券，其市值不得超过基金钞票净值的
（10）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票维持证券的比例，不得超过
该钞票维持证券范畴的 10%；
（11）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票维持
证券，不得超过其各类钞票维持证券整个范畴的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。
基金持有钞票维持证券时代，如若其信用等第下落、不再安妥投资表率，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
（14）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基
金钞票净值的 40%，本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
金钞票净值的 10%；
和，不得超过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
运筹帷幄）应当安妥基金合同对于股票投资比例的有计划约定，即占基金钞票的
不得超过上一往复日基金钞票净值的 20%；
当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（16）本基金持有其他证券投资基金（不含货币阛阓基金），其市值不得超
过基金钞票净值的 10%；
（17）本基金的基金钞票总值不得超过基金钞票净值的 140%；
（18）本基金投资招引受限证券，基金治理东谈主应预先根据中国证监会有计划规
定，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资招引受限证券的有计划事宜。基
金治理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防备流动性风险、法律风
险和操格调险等多样风险；
（19）本基金治理东谈主治理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可招引股票，不得超过该上市公司
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
可招引股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的
可招引股票，不得超过该上市公司可招引股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超过基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外
的成分甚至基金不安妥该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴
保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施；
（23）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（12）、
（15）项第 6）目、
（20）、
（21）项外，因证券、期货
阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付对价等基金管
理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金治理东谈主应当
在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的出奇情形除外。法律律例另有
规定的，从其规定。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有计划约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日
起启动。
法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥表率后，
则本基金投资不再受有计划限制。
为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
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（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱偏执他不方正的证券往复行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行动。
如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规定，如适用于本基金，基金
治理东谈主在履行安妥表率后，本基金可不受上述规定的限制。
推行限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，死守
持有东谈主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
阛阓自制合理价钱实施。有计划往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与表示。紧要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
五、功绩相比基准
势的指数，由中证指数公司编制和宝贵，是在上海和深圳证券阛阓中登科 300
只 A 股当作样本编制而成。该指数样本对沪深阛阓的笼罩度高，具有精采的市
场代表性，投资者不错爽快地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数
引进国外指数编制和治理的训诫，编制方法显著透明，具有独处性和精采的阛阓
流动性；与阛阓全体发扬具有较高的有计划度，且指数历史发扬强于阛阓平均收益
水平，适配合为本基金权益类钞票投资的功绩相比基准；
数样本涵盖国债、战略性银行债、贸易银行债、场所企业债、中期单子以及证券
公司短期融资券等券种，简略抽象响应我国债券阛阓的全体投资收益情况，允洽
当作本基金固定收益类钞票投资的功绩相比基准。
根据本基金的投资范畴和投资比例，选用上述功绩相比基准简略客不雅、合理
地响应本基金的风险收益特征。
如若上述基准指数住手运筹帷幄编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，
又或者阛阓推出更具泰斗、且更简略表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
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治理东谈主可与本基金托管东谈主协商一致后，调整或变更本基金的功绩相比基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金是一只羼杂型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
七、基金治理东谈主代表基金欺诈鼓励及债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、基金的融资融券、转融通
本基金不错根据届时有用的有计划法律律例和战略的规定进行融资融券、转融
通。待基金参与融资融券和转融通业务的有计划规定颁布后，基金治理东谈主不错在不
篡改本基金既有投资策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，参与融资融券
业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效果及进行风险治理。
届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、费
用进出、信息表示、估值方法偏执他有计划事项按照中国证监会的规定偏执他有计划
法律律例的要务实施，无需召开基金份额持有东谈主大会决定。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、股指期货合约、银行入款本息、
基金应收申购款偏执他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据有计划法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账
户相独处。
四、基金财产的防守和刑事服务
本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主防守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事服务外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金有计划的证券往复场面的往复日以及国度法律律例
规定需要对外表示基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其它投资等持续以公允价值计量的金
融钞票及欠债。
三、估值方法
（1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价细目公允
价值；估值日无市价，但最近往复日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构
未发生影响证券价钱的紧要事件的，采纳最近往复市价细目公允价值。
（2）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近往复日后经济
环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的，可参考
近似投资品种的现行市价及紧要变化等成分，调整最近往复市价，细目公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃阛阓，采纳阛阓参与者宽广认同，且被以往市
场推行往复价钱考据具有可靠性的估值时期，细目投资品种的公允价值。
（4）如有充足事理以为按原有方法进行估值不行客不雅响应上述钞票或欠债
公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允
价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实施。
（6）存在有计划法律律例以及监管部门有有计划范例的，从其规定。如有新增
事项，按监管部门最新规定估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及有计划法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据有计划法律律例，基金钞票净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会
计问题，如经有计划各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的办法，按照
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基金治理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄结果对外赐与公布。
四、估值表率
额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规定。
基金治理东谈主于每个服务日区别运筹帷幄 A 类基金份额、C 类基金份额的基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公告。如遇出奇情况，经中国证监会同意，可
以安妥蔓延运筹帷幄或公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主依据基金合同和有计划法律律例的规定对外公布。
五、估值荒谬的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的门径确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内（含第 4 位)发生估值
荒谬时，视为基金份额净值荒谬。
由于一方当事东谈主提供的信息荒谬，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的门径后
仍不行发现该荒谬，进而导致基金钞票净值运筹帷幄荒谬变成投资东谈主或基金的损失，
以及由此变成以后往复日基金钞票净值运筹帷幄顺延荒谬而引起的投资东谈主或基金的
损失，由提供荒谬信息确当事东谈主一方负责抵偿。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的瑕玷变成估值荒谬，导致其他当事东谈主遭遇损失的，瑕玷
的服务东谈主应当对由于该估值荒谬遭遇损不当事东谈主（“受损方”)的成功损失按下述
“估值荒谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。
上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法料念念、无法幸免、
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无法不服，则属不可抗力，按照下述规定实施。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的往复贵府灭失或被荒谬处理或变成其他错
误等，因不可抗力原因出现估值荒谬确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但
因该估值荒谬取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值荒谬服务方应及
时融合各方，实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬服务方承担；
由于估值荒谬服务方未实时更正已产生的估值荒谬，给当事东谈主变成损失的，由估
值荒谬服务方对成功损失承担抵偿服务；若估值荒谬服务方已经积极融合，何况
有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值荒谬服务方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行阐明，确保估值荒谬已得
到更正。
（2）估值荒谬的服务方对有计划当事东谈主的成功损失负责，分歧辗转损失负责，
何况仅对估值荒谬的有计划成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值荒谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值荒谬服务方仍应付估值荒谬负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值荒谬服务
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如若得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得
利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给估值荒谬服务方。
（4）估值荒谬调整采纳尽量还原至假定未发生估值荒谬的正确情形的姿首。
（5）按法律律例规定的其他原则处理估值荒谬。
估值荒谬被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值荒谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值荒谬发生
的原因细目估值荒谬的服务方；
（2）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒谬变成的损失
进行评估；
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（3）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒谬的服务方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值荒谬的更正向有计划当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值运筹帷幄出现荒谬时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采纳合理的门径防患损失进一步扩大。
（2）荒谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主
应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
基金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值；
格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息表示的各类别基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负
责运筹帷幄，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个绽开日往复收尾后运筹帷幄
当日的各类别基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对
净值运筹帷幄结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主依据基金合同和有计划
法律律例的规定对基金净值赐与公布。
八、出奇情形的处理
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瑕玷不当作基金钞票估值荒谬处理。
司及登记结算公司发送的数据荒谬，或国度司帐战略变更、阛阓公法变更等，基
金治理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、安妥、合理的门径进行检讨，关联词未
能发现该荒谬而变成的基金份额净值运筹帷幄荒谬，基金治理东谈主、基金托管东谈主奉命赔
偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的门径松懈或排斥由此变成
的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付姿首
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。治理费的运筹帷幄
方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给基金治理
东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
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基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给基
金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金钞票净值的 0.1%年费率计提。运筹帷幄方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金治理东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售服务费划款指示，基金托管东谈主复
核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，由基金治理
东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，
支付日历顺延。
C 类基金份额的销售服务费将成心用于本基金的扩充、销售与基金份额持有
东谈主服务。
规及相应契约规定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财
产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金治理费率、基金
托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等有计划费率。裁减基金治理费率、基金
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托管费率和 C 类基金份额销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金
治理东谈主必须依照有计划规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实施。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
有计划用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派
利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分派姿首是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、C 类
基金份额区别采纳不同的收益分派姿首；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于
面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每份
基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派姿首等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
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息表示办法》的有计划规定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润运筹帷幄截止日）的时
间不得超过 15 个服务日。
法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记
机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的运筹帷幄方
法，依照《业务公法》实施。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐核算，按照有计划规定编制基金司帐报表；
并以书面姿首阐明。
二、基金的年度审计
有计划业务经历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的有计划规定在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性规定》、《基金合同》偏执他有计划规定。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和违章东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合
同》约定的时辰和姿首查阅或者复制公开表示的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金
信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
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（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的公法及具体表率，说明基金居品的特质等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变
更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，
基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品
贵府提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
当至少每周在指定网站表示一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份
额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表示绽开日的 A 类基金份
额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度终末一日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和
基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的运筹帷幄姿首及有计划申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明
基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年
度证明登载在指定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货有计划业务经历的司帐师事务所
审计。
基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将
中期证明登载在指定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在指定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，
将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度证明、中
期证明或者年度证明。
如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期证明“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明
期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中表示基金组合股产情况偏执
流动性风险分析等。
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（七）临时证明
本基金发生紧要事件，有计划信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务有计划行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规定的除外；
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姿首和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）领会公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额持有东谈主权益的，有计划信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开领会，
并将有计划情况立即证明中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管
东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履
行有计划信息表示义务。
（十）算帐证明
基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作
出算帐证明。算帐证明应当经过具有证券、期货有计划业务经历的司帐师事务所审
计，并由讼师事务所出具法律办法书。算帐组应当将算帐证明登载在指定网站上，
并将算帐证明教唆性公告登载在指定报刊上。
（十一）本基金投资股指期货，基金治理东谈主需按照律例要求在季度证明、中
期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往复
情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货
往复对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资战略和投资主义等。
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（十二）本基金投资钞票维持证券，基金治理东谈主应在基金年度证明及中期报
告中表示其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和
证明期末系数的钞票维持证券明细。基金治理东谈主应在基金季度证明中表示其持有
的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和证明期末按市值
占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息表示事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定成心部门及
高等治理东谈主员负责治理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会有计划基金信息
表示内容与景色准则等律例规定。
基金托管东谈主应当按照有计划法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期证明、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐证明等公开披
露的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证有计划报送信息的真正、准确、齐备、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，何况
在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计证明、法律办法书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平时投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中
国证监会及自律公法的有计划规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
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七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表示事项以法律律例规定及本章简约定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
自决议收效后依照《信息表示办法》的规定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主贯串的；
低于 5000 万元情形的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券有计划业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
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（1）
《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组联合禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐证明；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
证明出具法律办法书；
（6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
停牌或其他招引受限的情形除外。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在各类基金份额中的
分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产范畴内按各份额类别内基金份额
持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 走嘴服务
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损
害的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于成功
损失。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责：
定当作或不当作而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》简略连续履行的应当连续履行。非走嘴方当事东谈主在职
责范畴内有义务实时采纳必要的门径，防患损失的扩大。莫得采纳安妥门径甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防患损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、安妥、合理的门径进行检讨，关联词未能
发现荒谬的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命赔
偿服务。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的门径松懈或排斥由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有接续力，除非仲裁裁决
另有规定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统领。
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章并在召募合束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律接续力。
《基金合同》本来一式六份，除上报有计划监管机构一式二份外，基金治理
东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅，但应以《基金合同》本来为准。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按有计划法律律例协
商责罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务
（一） 基金治理东谈主的职权
根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金治理东谈主的职权包括但不
限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及有计划法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度有计划法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及有计划法律规定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓励职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券
及转融通；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
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或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在安妥有计划法律、律例的前提下，制定和调整有计划基金认购、申购、
赎回、治愈等的业务公法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
（二）基金治理东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金治理东谈主的义务包括但不
限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄姿首治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此独处，对所治理的不同基金区别
治理，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳安妥合理的门径使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法安妥《基金合同》等法律文献的规定，按有计划规定运筹帷幄并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定，履行信息表示及
证明义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有
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东谈主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，何况
保证投资者简略按照《基金合同》规定的时辰和姿首，随时查阅到与基金有计划的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有计划基
金事务的行动承担服务；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金治理东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权
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根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金托管东谈主的职权包括但不
限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据有计划阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助开立股指期货业务有计划账户及往复编码、为基金办理证券往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
（四）基金托管东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金托管东谈主的义务包括但不
限于：
（1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）成就成心的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备敷裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金区别成就账户，独处核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开
立股指期货业务有计划账户及往复编码，按照《基金合同》的约定，根据基金治理
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东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规定另有
规定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；
（8）复核、审查基金治理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动有计划的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具办法，说
明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若
基金治理东谈主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳
了安妥的门径；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他有计划贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作有计划账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或有计划规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他有计划规定，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
和银行业监督治理机构，并文书基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿
服务不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金治理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有东谈主的职权
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金份额持有东谈主的职权包括
但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规定苦求赎回或转让其持有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿起诉讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
（六）基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》偏执他有计划规定，基金份额持有东谈主的义务包括
但不限于：
（1）讲求阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情愫基金信息表示，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
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（5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）效用基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的有计划往复及业
务公法；
（10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真正性；
（11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）治愈基金运作姿首；
（5）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报表率和提高销售服务费，但法律
律例要求提高该等酬报表率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范畴或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会表率；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
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份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金治理费、基金托管费、销售服务费和其他应由本基金或基金
份额持有东谈主承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规定的范畴内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更或增
加收费姿首、调整基金份额类别；
（4）因相应的法律律例、登记机构的有计划业务公法发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）在法律律例允许的情况下基金推出新业务或服务；
（7）在安妥法律律例及本基金合同规定、何况对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，调整本基金份额类别的成就；
（8）在不违背法律律例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提
下，基金治理东谈主、登记机构、销售机构调整有计划基金认购、申购、赎回、治愈、
收益分派、非往复过户、转托管等业务的公法；
（9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
不到 200 东谈主或基金钞票净值贯串 60 个服务日低于 5000 万元，本基金治理东谈主将提
前隔断本基金合同，不需召开基金份额持有东谈主大会。
（二）召集东谈主及召集姿首
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金治理东谈主召集；
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、纷扰；
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书姿首
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿首；
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（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信姿首、托付的公证机关偏执联
系姿首和有计划东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取姿首。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票效力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的姿首
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律律例和监管
机关允许的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释安妥法律律例、《基金合
同》和会议文书的规定，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
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金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用基金份额应不少于在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面姿首进行表
决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的姿首视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连
续公布有计划教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书规定的姿首收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金
治理东谈主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主成功出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主成功出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额持有东谈主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主成功出具书面办法或授权
他东谈主代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中成功出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的
代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构纪录相符。
网罗、电话、短信等其他非书面姿首由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权；
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本基金亦可采纳网罗、电话、短信等其他非现场姿首或者以非现场姿首与现场方
式衔尾的姿首召开基金份额持有东谈主大会并表决，具体姿首由会议召集东谈主细目并在
会议文书中列明，会议表率比照现场开会和通信姿首开会的表率进行。
（五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律律例及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会盘问的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的姿首下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规定表率细目
和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决
议。大会主办东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能
主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持
有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和有计划姿首等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
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机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿首通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作姿首、更换
基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）以相配决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名姿首进行投票表决。
采纳通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交
安妥会议文书中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
安妥会议文书规定的表决办法视为有用表决，表决办法迁延不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表
担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
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场公布计票结果。
（3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当飞速公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决定的事项自表决通过之日起收效，召集东谈主应当自通
过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳
通信姿首进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有接续力。
（九）本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决
条件等规定，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致有计划内容
被取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可成功对本部老实容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、实施姿首
（一）基金收益分派原则
次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派
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利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分派姿首是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、C 类
基金份额区别采纳不同的收益分派姿首；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于
面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每份
基金份额享有同瓜分派权；
（二）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派姿首等内容。
（三）收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润运筹帷幄截止日）的时
间不得超过 15 个服务日。
法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。
四、与基金财产治理、运用有计划用度的索求、支付姿首与比例
（一）基金用度的种类
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用度。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付姿首
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。治理费的运筹帷幄
方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给基金治理
东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给基
金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金钞票净值的 0.1%年费率计提。运筹帷幄方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
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E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金治理东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售服务费划款指示，基金托管东谈主复
核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，由基金治理
东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，
支付日历顺延。
C 类基金份额的销售服务费将成心用于本基金的扩充、销售与基金份额持有
东谈主服务。
律例及相应契约规定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金
财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
基金财产的损失；
目。
（四）基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金治理费率、基
金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等有计划费率。裁减基金治理费率、基
金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基
金治理东谈主必须依照有计划规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主义
本基金衔尾基金治理东谈主对宏不雅经济周期和金融阛阓运行趋势的判断，自上而
下进行宏不雅分析，从下到上精选投资标的，通过生动的钞票配置策略和积极主动
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的投资治理，在限定下行风险的前提下，力图为投资者提供始终谨慎的投资申报。
（二）投资范畴
本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债
券、中期单子、货币阛阓器具、权证、钞票维持证券、银行入款、股指期货以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会有计划
规定）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥
表率后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，
股票钞票按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值整个（轧
差运筹帷幄)；权证的投资比例不超过基金钞票净值的 3%；每个往复日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货
合约价值，不得超过基金钞票净值的 10%；基金在职何往复日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%。
如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履
行安妥表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金充分表现基金治理东谈主的研究上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
阛阓运行趋势的基础上，从上至下生动调整基金大类钞票配置比例和股票行业配
置比例，细目债券组合久期和债券类别配置；在严谨久了的股票和债券研究分析
基础上，从下到上精选股票和债券。
本基金在分析和判断国表里宏不雅经济时局的基础上，通过“从上至下”的定
性分析和定量分析相衔尾，形成对不同大类钞票阛阓的展望和判断，在基金合同
约定的范畴内细目固定收益类钞票、权益类钞票和现款的配置比例，并跟着阛阓
运行景色以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类钞票的投资比
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例，有用限定基金钞票运格调险，提高基金钞票风险调整后收益。
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析器具，在把抓宏不雅
经济运行趋势和股票阛阓行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下
而上”的主动选股才智，从有着精采增永恒景的行业中精选具有投资后劲的股票
构建投资组合。具体分以下两个档次进行股票挑选：
（1）行业采纳和配置
基金治理东谈主采纳多成分的定性与定量相衔尾的分析和展望方法，细目宏不雅及
行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资
时机，据此挑选出预期具有精采增永恒景的上风行业，把抓行业景气交替带来的
投资契机。
（2）个股精选
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述表率挑选出其中具有投资后劲的
上市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求：
竞争上风，销售收入或利润超过行业平均水平；
外）；
对上述要点上市公司进行内在价值的评估和成长性追踪研究，在明确的价值
评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市往复的股票投资策略实施。
本基金的债券投资采纳主动的投资治理姿首，得回与风险相匹配的投资收
益，以兑面前一定进度上藏匿股票阛阓的系统性风险和保证基金钞票的流动性。
在全球经济的框架下，本基金治理东谈主对宏不雅经济运行趋势偏执引致的财政货
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币战略变化作出判断，运用数目化器具，对改日阛阓利率趋势及阛阓信用环境变
化作出展望，并抽象有计划利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等成分，构造债券组合。在具体操作中，本基金将生动
运用久期限定策略、类属配置策略、收益率弧线配置策略、杠杆放大策略以及信
用债、可转债、钞票维持证券投资等多种策略，获取债券阛阓的始终踏实收益。
（1）久期治理策略
在全球经济的框架下，本基金治理东谈主对宏不雅经济运行趋势偏执引致的财政货
币战略变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率明锐计划，运用数
量化器具，对改日阛阓利率趋势进行分析与展望，并据此细目合理的债券组合目
标久期。
（2）债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类钞票的信用风险、流动性风险偏执
经风险调整后的收益率水平或盈利才智，通过相比或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，细目并动态地调整不同类属债券类钞票间的配置比例。
在限定信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经
风险调整后的踏实收益。
（3）收益率弧线配置策略
本基金将通过预期收益率弧线形态变化来调整投资组合的头寸。在考核收益
率弧线的基础上，将细目采纳枪弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲
线的形变中赚钱。
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价
值。
（5）信用债券投资策略
本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级计划体系，对信用债券进行信用
评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券
池中精选债券构建信用债券投资组合。
（6）钞票维持证券（含钞票收益运筹帷幄）投资策略
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构及钞票池钞票所在行业景
交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基金合同
气变化等成分的研究，展望钞票池改日现款流变化；抽象运用久期治理、收益率
弧线、个券采纳和把抓阛阓往复契机等积极策略，在严格限定风险的情况下，通
过信用研究和流动性治理，采纳风险调整后的收益高的品种进行投资，以期得回
始终踏实收益。
（7）可治愈债券投资策略
本基金对于可治愈债券股性的研究将完满依托于公司投研团队对标的股票
的研究，在此基础上利用可治愈债券订价模子，充分有计划转债刊行后主义转债标
的股票股价波动率可能出现的变化，对主义转债的股性进行合理订价。通过对标
的转债股性与债性的合理订价，悉力寻找出被阛阓低估的品种，构建本基金可转
换债券的投资组合。
本基金的权证投资以权证的阛阓价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资治理为技能，充分有计划权证钞票的收益性、
流动性及风险性特征，通过钞票配置、品种与类属采纳，追求基金钞票踏实确当
期收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要采纳流动性好、
往复活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货
阛阓运行趋势的研究，并衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金治理东谈主针对股指期货往复制订严格的授权治理轨制和投资决策经过，确
保研究分析、投资决策、往复实施及风险限定各门径的独处运作，并明确有计划岗
位职责。此外，基金治理东谈主建立股指期货往复决策部门或小组，并授权特定的管
理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。
（四）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按照基金
所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差运筹帷幄)；
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（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证
券的 10%；
（5）本基金持有的沿途权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3%；
（6）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有的合并权证，不得超过该权证的
（7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超过上一往复日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得超过
基金钞票净值的 10%；
（9）本基金持有的沿途钞票维持证券，其市值不得超过基金钞票净值的
（10）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票维持证券的比例，不得超过
该钞票维持证券范畴的 10%；
（11）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票维持
证券，不得超过其各类钞票维持证券整个范畴的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。
基金持有钞票维持证券时代，如若其信用等第下落、不再安妥投资表率，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基
金钞票净值的 40%，本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
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金钞票净值的 10%；
和，不得超过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
运筹帷幄）应当安妥基金合同对于股票投资比例的有计划约定，即占基金钞票的
不得超过上一往复日基金钞票净值的 20%；
当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（16）本基金持有其他证券投资基金（不含货币阛阓基金），其市值不得超
过基金钞票净值的 10%；
（17）本基金的基金钞票总值不得超过基金钞票净值的 140%；
（18）本基金投资招引受限证券，基金治理东谈主应预先根据中国证监会有计划规
定，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资招引受限证券的有计划事宜。基
金治理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防备流动性风险、法律风
险和操格调险等多样风险；
（19）本基金治理东谈主治理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可招引股票，不得超过该上市公司
可招引股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的
可招引股票，不得超过该上市公司可招引股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超过基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外
的成分甚至基金不安妥该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
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的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴
保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施；
（23）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（12）、
（15）项第 6）目、
（20）、
（21）项外，因证券、期货
阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付对价等基金管
理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金治理东谈主应当
在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的出奇情形除外。法律律例另有
规定的，从其规定。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有计划约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日
起启动。
法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥表率后，
则本基金投资不再受有计划限制。
为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱偏执他不方正的证券往复行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行动。
如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规定，如适用于本基金，基金
治理东谈主在履行安妥表率后，本基金可不受上述规定的限制。
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推行限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，死守
持有东谈主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
阛阓自制合理价钱实施。有计划往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与表示。紧要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
（五）功绩相比基准
势的指数，由中证指数公司编制和宝贵，是在上海和深圳证券阛阓中登科 300
只 A 股当作样本编制而成。该指数样本对沪深阛阓的笼罩度高，具有精采的市
场代表性，投资者不错爽快地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数
引进国外指数编制和治理的训诫，编制方法显著透明，具有独处性和精采的阛阓
流动性；与阛阓全体发扬具有较高的有计划度，且指数历史发扬强于阛阓平均收益
水平，适配合为本基金权益类钞票投资的功绩相比基准；
数样本涵盖国债、战略性银行债、贸易银行债、场所企业债、中期单子以及证券
公司短期融资券等券种，简略抽象响应我国债券阛阓的全体投资收益情况，允洽
当作本基金固定收益类钞票投资的功绩相比基准。
根据本基金的投资范畴和投资比例，选用上述功绩相比基准简略客不雅、合理
地响应本基金的风险收益特征。
如若上述基准指数住手运筹帷幄编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，
又或者阛阓推出更具泰斗、且更简略表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
治理东谈主可与本基金托管东谈主协商一致后，调整或变更本基金的功绩相比基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、基金钞票净值的运筹帷幄方法和公起诉貌
（一）估值方法
（1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，采纳市价细目公允
价值；估值日无市价，但最近往复日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构
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未发生影响证券价钱的紧要事件的，采纳最近往复市价细目公允价值。
（2）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近往复日后经济
环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的，可参考
近似投资品种的现行市价及紧要变化等成分，调整最近往复市价，细目公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃阛阓，采纳阛阓参与者宽广认同，且被以往市
场推行往复价钱考据具有可靠性的估值时期，细目投资品种的公允价值。
（4）如有充足事理以为按原有方法进行估值不行客不雅响应上述钞票或欠债
公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允
价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实施。
（6）存在有计划法律律例以及监管部门有有计划范例的，从其规定。如有新增
事项，按监管部门最新规定估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及有计划法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据有计划法律律例，基金钞票净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会
计问题，如经有计划各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的办法，按照
基金治理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄结果对外赐与公布。
（二）估值表率
额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规定。
基金治理东谈主于每个服务日区别运筹帷幄 A 类基金份额、C 类基金份额的基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公告。如遇出奇情况，经中国证监会同意，可
以安妥蔓延运筹帷幄或公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
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理东谈主依据基金合同和有计划法律律例的规定对外公布。
（三）暂停估值的情形
营业时；
基金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值；
格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停估值；
（四）基金净值信息的公起诉貌
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在指定网站表示一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份
额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表示绽开日的 A 类基金份
额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度终末一日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和
基金份额累计净值。
七、基金合同变更、消灭和隔断的事由、表率以及基金财产算帐姿首
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
自决议收效后依照《信息表示办法》的规定在指定媒介公告。
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（二）基金合同的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主贯串的；
低于 5000 万元情形的；
（三） 基金财产的算帐
成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券有计划业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组联合禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐证明；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
证明出具法律办法书；
（6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
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停牌或其他招引受限的情形除外。
八、争议责罚姿首
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有接续力，除非仲裁裁决
另有规定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首
《基金合同》本来一式六份，除上报有计划监管机构一式二份外，基金治理东谈主、
基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅，但应以《基金合同》本来为准。
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本页无正文，为《交银施罗德新申报生动配置羼杂型证券投资基金基
金合同》的署名盖印页。
基金治理东谈主：交银施罗德基金治理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
签订地点：北京
签 订 日：二〇 年 月 日
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