交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券
投资基金托管契约
基金管理东谈主：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二零二五年一月
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
第一条 基金托管契约当事东谈主------------------------------------------- 3
第二条 基金托管契约的依据、规划和原则------------------------------- 4
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查----------------------- 4
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 11
第五条 基金财产看守------------------------------------------------ 12
第六条 指示的发送、阐述和实验-------------------------------------- 14
第七条 交游及计帐交收安排------------------------------------------ 16
第八条 基金钞票净值贪图和管帐核算---------------------------------- 19
第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 22
第十条 信息潜入---------------------------------------------------- 23
第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25
第十二条 基金份额抓有东谈主名册的看守---------------------------------- 26
第十三条 基金联系文献和档案的保存---------------------------------- 27
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 27
第十五条 回绝行动-------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐------------------ 30
第十七条 负约拖累-------------------------------------------------- 32
第十八条 争议管理方式---------------------------------------------- 33
第十九条 基金托管契约的遵循---------------------------------------- 33
第二十条 基金托管契约的签订---------------------------------------- 33
第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
基金管理东谈主：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放生意覆按区银城中路 188 号交通银行大楼二层
（裙）
邮政编码：200120
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
法定代表东谈主：张宏良
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100027
电话：(010)89936330
传真：(010)85230024
法定代表东谈主：方合英
鉴于：
灵验存续的有限拖累公司，按照关连法律律例的章程具备担任基
金管理东谈主的经验和才能；
续的银行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验
和才能；
置夹杂型证券投资基金的基金管理东谈主，中信银行股份有限公司拟
担任交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金的基金托管
东谈主；
为明确两边在基金托管中的职权、义务及拖累，确保基金财产的
安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合
同法》等法律律例以及关连章程，两边本着对等自发、教化守信的
原则特签订本契约。
释义：
除非另有约定，《交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协
议时应具有交流的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条
款讲授。
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第一条 基金托管契约当事东谈主
称呼：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放生意覆按区银城中路 188 号交通银行大楼
二层（裙）
法定代表东谈主：张宏良
成立时候：2005 年 8 月 4 日
批准成立机关：中国证监会
批准成立文号：证监基金字2005128 号
组织姿色：有限拖累公司
注册成本：2 亿元东谈主民币
贪图界限：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的
其它业务。
存续时代：抓续贪图
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时候：1987 年 4 月 20 日
批准成立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织姿色：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时代：抓续贪图
贪图界限：保障兼业代理业务；招揽公众入款；披发短期、中期
和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融
债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金
融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证职业及担保；代理收付款项；提供看守箱职业；
结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他
业务。（市集主体照章自主遴聘贪图表情，开展贪图举止；照章须
经批准的表情，经关连部门批准后依批准的内容开展贪图举止；
不得从事国度和本市产业战略回绝和限制类项规划贪图举止。）
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第二条 基金托管契约的依据、规划和原则
签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理见识》 （以
下简称“《运作见识》”）、《证券投资基金销售管理见识》（以
下简称“《销售见识》”）、《公开召募证券投资基金信息潜入管
理见识》（以下简称“《信息潜入见识》”）、《公开召募绽放式
证券投资基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金信息潜入内
容与方式准则第 7 号〈托管契约的内容与方式〉》、《交银施罗德
新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金基金合同》偏激他联系章程。
签订本契约的规划是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财
产的看守、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息潜入及相互监
督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保
护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、教化信用、充分保护基
金份额抓有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
下述基金投资界限、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金
融用具：
本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章
刊行上市的股票（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市
的股票、存托凭证）、债券、中期单子、货币市集用具、权证、资
产相沿证券、银行入款、股指期货以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关连章程）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主
在履行顺应智商后，不错将其纳入投资界限。
本基金种种钞票的投资比例界限为：
股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按照基金
所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计
算)；权证的投资比例不越过基金钞票净值的 3%；每个交游日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款约略
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投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得
越过基金钞票净值的 10%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出期
货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
管理东谈主在履行顺应智商后，不错调节上述投资品种的投资比例。
述基金投融资比例进行监督：
（1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按
照基金所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值共计
（轧差贪图)；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金
后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款约略到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净
值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不
越过该证券的 10%；
（5）本基金抓有的一齐权证，其市值不得越过基金钞票净值的
（6）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有的并吞权证，不得越过该
权证的 10%；
（7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游
日基金钞票净值的 0.5%；
（8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票相沿证券的比例，
不得越过基金钞票净值的 10%；
（9）本基金抓有的一齐钞票相沿证券，其市值不得越过基金钞票
净值的 20%；
（10）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票相沿证券的比例，
不得越过该钞票相沿证券界限的 10%；
（11）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的种种
钞票相沿证券，不得越过其种种钞票相沿证券共计界限的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支
抓证券。基金抓有钞票相沿证券时代，若是其信用等第下落、不
再顺应投资方法，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予一齐卖
出；
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（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本
基金的总钞票，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司
本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不
得越过基金钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行市鸠集的债
券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金若投资股指期货，则：
得越过基金钞票净值的 10%；
券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票相沿
证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
基金抓有的股票总市值的 20%；
计（轧差贪图）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定，
即占基金钞票的 0%-95%；
成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；
金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
（16）本基金抓有其他证券投资基金（不含货币市集基金），其市
值不得越过基金钞票净值的 10%；
（17）本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；
（18）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监
会关连章程，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流畅
受限证券关连事宜。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风
险适度轨制，防守流动性风险、法律风险和操格调险等多样风
险；
（19）本基金管理东谈主管理的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及
处于绽放期的按期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的
一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该
上市公司可流畅股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金
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钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限
变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基
金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体
为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与
基金合同约定的投资界限保抓一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执
行；
（23）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外，
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、股权
分置窜改中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例
不顺应上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进
行调节，但中国证监会章程的荒谬情形除外。法律律例另有章程
的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例顺应基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范
围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与搜检自基金合同顺利之日起驱动。
法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程
为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金管理东谈主在履行顺应智商后，则本基金投资不再受关连限制。
述基金投资回绝行动进行监督：
根据法律律例的章程及基金合同的约定，本基金回绝从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券价钱偏激他不高洁的证券交游活
动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他举止。
如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝性章程，如适用于本
基金，基金管理东谈主在履行顺应智商后，本基金可不受上述章程的
限制。
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基金关联投资进行监督：
根据法律律例联系基金从事的关联交游的章程，基金管理东谈主和基
金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构
有其他首要横蛮关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单及
其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完
整性、全面性。基金管理东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发
送对方，收到方于 2 个职责日内进行回函阐述已驰名单的变更。名
单变更时候以收到方回函阐述的时候为准。若是基金托管东谈主在运
作中严格遵命了监督经过，基金管理东谈主仍违法进行交游，并酿成
基金钞票耗损的，由基金管理东谈主承担拖累，基金托管东谈主不承担任
何损构怨拖累。
关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基
金管理东谈主与关联方进行违抗法律法划定程的关联交游时，基金托
管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主遴选必要措施艰苦该交游的发
生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法艰苦该交游发生时，基
金托管东谈主有权向中国证监会评释，由此酿成的损构怨拖累由基金
管理东谈主承担。对于交游所场内已成交的违法交游，基金托管东谈主应
按关连法律律例和交游所王法的章程进行结算，同期向中国证监
会评释，基金托管东谈主不承担由此酿成的损构怨拖累。
金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督：
（1）基金托管东谈主依据联系法律律例的章程和基金合同的约定对于
基金管理东谈主参与银行间债券市集交游时濒临的交游敌手资信风险
进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法
规及行业方法的银行间债券市集交游敌手的名单。基金托管东谈主在
收到名单后 2 个职责日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按期
或不按期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单进行更
新，名单中加多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时文告基
金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函阐述收到后，对名单进
行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调节的
名单驱动顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但
尚未结算的交游，仍应按照两边原定契约进行结算。
若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间债券市集
交游敌手进行交游，应实时提醒基金管理东谈主湮灭交游，经提醒后
基金管理东谈主仍实验交游并酿成基金钞票耗损的，基金托管东谈主不承
担拖累。
（2）基金管理东谈主有拖累适度交游敌手的资信风险，按银行间债券
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市集的交游王法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理
东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时
提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨责
任。
（1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于圭表基金投资非公开
刊行证券行动的伏击文告》等联系法律法划定程。流畅受限证券指
由《上市公司证券刊行管理见识》圭表的非公诱导行股票、公诱导
行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证
券,不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已发
行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。
（2）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管
东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的
投资决策经过、风险适度轨制。上述而已应包括但不限于基金投
资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金管理东谈主应至少于初次实验投资指示之前 2 个职责日将上述而已
书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时候进行审核。
基金托管东谈主应在收到上述而已后 2 个职责日内，以书面或其他两边
招供的方式阐述收到上述而已。
（3）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供
顺应法律律例要求的联系必要书面信息。基金管理东谈主应保证上述
信息的信得过、圆善，并应至少于拟实验投资指示前将上述信息书
面发至基金托管东谈主。
（4）基金托管东谈主打发基金管理东谈主是否顺从法律律例、投资决策流
程、风险适度轨制情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系
书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防
范措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权拒却实验联系
指示并评释中国证监会。因拒却实验该指示酿成基金财产耗损
的，基金托管东谈主不承担任何拖累，但基金托管东谈主未经提前见告基
金管理东谈主于合理时候内提供说明的除外。
如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监
会请求管理。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何
拖累。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风
险，基金托管东谈主喜悦担连带拖累。
（1）基金管理东谈主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东谈主须根
据法律、律例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管
东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单子的额度
和比例进行监督。
（2）如畴昔联系监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中
期单子另有章程的，从其约定。
（3）基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在关连基金投资中期单子时
的法律律例顺从情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预
案的完善情况，联系额度、比例限制的实验情况。基金托管东谈主发
现基金管理东谈主的上述事项违抗法律律例和基金合同以及本契约的
章程，应实时以书面姿色文告基金管理东谈主调动。基金管理东谈主应积
极招引和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主应按关连托
管契约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管
东谈主有权随时对所文告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。若是基
金管理东谈主违法事项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应评释中国
证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险，基金托管东谈主喜悦担连带拖累。
基金管理东谈主遴聘入款银行进行监督：
基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及
基金合同的约定，详情顺应要求的整个入款银行的名单，并实时
提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交
易敌手是否顺应联系章程进行监督。
本基金投资银行入款应顺应如下章程：
（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机
制，确保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连章程，就本基金银行存
款业务另行签订书面契约，明确两边在关连契约签署、账户开设
与管理、投资指示传达与实验、资金划拨、账目查对、到期兑
付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等经过中的权
利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主
的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格
审查、复核关连契约、账户而已、投资指示、入款证实书等联系
文献，切实履行托管职责。
（4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作见识》等联系法律律例，以及国度联系账户
管理、利率管理、支付结算等的各项章程。
基金托管东谈主对基金管理东谈主遴聘入款银行的监督应依据基金管理东谈主
向基金托管东谈主提供的顺应要求的入款银行的名单实验，如基金托
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管东谈主发现基金管理东谈主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行，
有权拒却实验。该名单如有变更，基金管理东谈主应在启用新名单前
提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。
对基金钞票净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金
用度开支及收入详情、基金收益分拨、关连信息潜入、基金宣传
推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本托管契约偏激他联系章程时，应实时以书面
姿色文告基金管理东谈主限期调动，基金管理东谈主收到文告后应不才一
个职责日实时查对，并以书面姿色向基金托管东谈主发出回函，进行
讲授或举证。
基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能
在限期内调动的，基金托管东谈主应评释中国证监会。
约略违抗基金合同约定的，应当拒却实验，立即文告基金管理
东谈主。
令违抗法律、行政律例和其他联系章程，约略违抗基金合同约定
的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会评释，基金
管理东谈主应照章承担相应拖累。
须在章程时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进
行讲授或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送
基金监督评释的，基金管理东谈主应积极招引提供关连数据而已和制
度等。
国证监会，同期文告基金管理东谈主限期调动。
章程期骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行
灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金
托管东谈主应评释中国证监会。
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理
东谈主贪图的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办
理计帐交收、关连信息潜入和监督基金投资运作等行动。
实行分账管理、未实验或无故延长实验基金管理东谈主资金划拨指
令、潜入基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本托管契约
偏激他联系章程时，基金管理东谈主应实时以书面姿色文告基金托管
东谈主限期调动，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面形
式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助招引。基金托
管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内调动或未在合理
期限内阐述的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主有义
务要求基金托管东谈主抵偿基金、基金管理东谈主因此所碰到的耗损。
证监会和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期调动。
于：提交关连而已以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过
性，在章程时候内回话基金管理东谈主并改正。
定期骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有
效监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管
理东谈主应评释中国证监会。
第五条 基金财产看守
金合同和本托管契约约定及基金管理东谈主的高洁指示外，不得自行
运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。
协助开立股指期货业务关连账户及交游编码。
托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，
确保基金财产的圆善与独处。
的约定看守基金财产，如有荒谬情况两边可另行协商管理。
第三东谈主托管基金钞票。
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户由基金管理东谈主或基金管理东谈主交付的登记机构开立并管理。
额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作
见识》等联系章程后，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托
管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金管理东谈主应聘任具
有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，
出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐
师署名灵验。
东谈主按章程办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、看守和使用。
要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其
他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外
的举止。
监督管理机构的联系章程。
记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于
证券计帐。
要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让
基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的举止。
得插足世界银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交
易；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责
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本基金的债券的后台匹配及资金的计帐。
银行间国债市集回购主契约，原本由基金托管东谈主看守，基金管理
东谈主保存副本。
在本托管契约顺利之后，本基金被允许从事顺应法律法划定程和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户
的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例
的章程和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使
用并管理。
的看守
基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的
看守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公
司、银行间市集计帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物
证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主适度下的什物证券在基金托管东谈主看守时代的损
坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对
基金托管东谈主除外机构实质灵验适度的证券不承担看守拖累，但应
勤勉履行按期查询等合理能干。
与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金
管理东谈主代表基金签署的与本基金联系的首要合同的原件永别应由
基金托管东谈主、基金管理东谈主看守。基金管理东谈主在代表本基金签署与
本基金联系的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本原
件，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。
基金管理东谈主在合同签署后 30 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄
等安全方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管理东谈主
和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上。对于无法取得二份以
上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不
得转念，由基金管理东谈主看守。
第六条 指示的发送、阐述和实验
基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，
预先书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送指示
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的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管理东谈主向基金托
管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金
托管东谈主在收到授权文告当日回函向基金管理东谈主阐述。基金管理东谈主
在收到基金托管东谈主的阐述回函之后，授权文告顺利。基金管理东谈主
和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主
及关连操作主谈主员除外的任何东谈主潜入。
指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金
划拨偏激他款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示
应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预
留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
东谈主”）代表基金管理东谈主用传简直方式或其他基金托管东谈主和基金管理
东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发
送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因基金管理东谈主未能实时与
基金托管东谈主进行指示阐述,以致资金未能实时到账所酿成的耗损不
由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权文告”章程的方法确
认指示灵验后，方可实验指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金
管理东谈主不得否定其遵循。基金管理东谈主应按照《基金法》、联系法律
律例和基金合同的章程，在其正当的贪图权限和交游权限内发送
划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主
在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实验指示所必需的时候。由
基金管理东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出裕如划款所需
时候，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的耗损。
文献而已的正当性、信得过性、圆善性和灵验性，基金管理东谈主应保
证上述文献而已正当、信得过、圆善和灵验。如因基金管理东谈主提供
的上述文献分歧法、不信得过、不圆善或失去遵循而影响基金托管
东谈主的审核或给任何第三东谈主带来耗损，基金托管东谈主不承担任何姿色
的拖累。
金管理东谈主其名单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接管方式。基
金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证联系内
容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规按期限内实验，不
得延误。
有裕如的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基
金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实验，独立即文告基金
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管理东谈主，在实时文告后，基金托管东谈主不承担因为不实验该指示而
酿成耗损的拖累。
基金托管东谈主。
或基金合同、指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指示及交割信息
造作，指示中关键信息强劲不清或不全等。
时，有权拒却实验，并实时文告基金管理东谈主改正。
序
基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违抗《基金法》、基金合
同、本契约或联系基金律例的联系章程，有权不予实验，并应及
时以书面姿色文告基金管理东谈主调动，基金托管东谈主不承担任何耗损
和拖累。对基金管理东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主核
对阐述后方能实验。
基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照约略未实时按照基金管理东谈主
发送的顺应法律法划定程以及基金合同约定的指示实验，应在发
现后实时遴选措施给予援助。给基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主造
成径直耗损的，应负抵偿拖累。
基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前
至少 1 个交游日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金管理东谈主署名和
盖印的被授权东谈主变更文告，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管
东谈主收到变更文告当日将回函书面传真基金管理东谈主并通过电话向基
金管理东谈主阐述。被授权东谈主变更文告，自基金管理东谈主收到基金托管
东谈主以传真姿色发出的回函阐述并通过电话与基金托管东谈主阐述之时
起驱动顺利。基金管理东谈主在而后 5 日内将被授权东谈主变更文告的原本
送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告的原本应与传真内容一致，
若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金管理东谈主更
换被授权东谈主文告顺利后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，
或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担拖累。
第七条 交游及计帐交收安排
机构
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和智商。基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券贪图机
构，使用其交游单元行为基金的专用交游单元。基金管理东谈主和被
选中的证券贪图机构签订交付契约，由基金管理东谈主提前文告基金
托管东谈主，并在法定信息潜入公告中潜入联系内容。
信息以及变更情况实时以书面姿色文告基金托管东谈主。
构，并与其签订期货经纪合同。
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律律例及关连业务王法，
签订《证券交游资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金
托管东谈主在证券交游资金结算业务中的拖累。
对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规
按期限内实验并在实验完毕后回函阐述，不得延误。
本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金计帐交割，
一齐由基金托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结
算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。
若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的耗损，应
由基金托管东谈主负责抵偿基金的耗损；若是因为基金管理东谈主违抗法
律律例的章程进行证券投资或违抗两边签订的《证券交游资金结算
契约》而酿成基金投资计帐艰苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立
即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金酿成的
耗损由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖局面，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责
管理，由此给基金酿成的耗损由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实验基金管理东谈主发送的指示时，
有裕如的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有
权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，独立即文告基金管理东谈主。基
金管理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理所
需的合理时候。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券
计帐款，由此给基金酿成的耗损由基金管理东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主顺应法
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律律例、基金合同、本托管契约的指示不得拖延或拒却实验。如
由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此
给基金酿成的耗损由基金托管东谈主承担。
外潜入基金份额净值之前，必须保证本日整个实质交游纪录与基
金管帐账簿上的交游纪录澈底一致。若是实质交游纪录与管帐账
簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不信得过，由此导致的
耗损由拖累方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由关连各方逐日进行对账。对实
物券账目，每月月末由关连各方进行账实查对。对交游纪录，由
关连各方逐日对账一次。
议当事东谈主的拖累
基金投资东谈主可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点
进行申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金
管理东谈主或其交付的登记机构负责。基金托管东谈主负责接管并阐述资
金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款
项。
基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主交付）的登记机构于每
个绽放日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调遣的数据传送给
基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的数据的信得过性、准确性和完
整性负责。
登记机构应通过与基金管理东谈主建立的系统发送联统统据，由基金
管理东谈主向基金托管东谈主发送联统统据，如因多样原因，该系统无法
平日发送，两边可协商管理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按联系章程保存。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额清
算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金
的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收
额。
若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前
查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时
文告基金管理东谈主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应
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根据基金管理东谈主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付。因
基金托管账户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，
基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主。
第八条 基金钞票净值贪图和管帐核算
额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五
入。国度另有章程的，从其章程。
法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应基
金合同及关连法律、律例的章程。用于基金信息潜入的基金钞票
净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主复核。
基金管理东谈主应于每个职责日交游结果后贪图当日的种种基金份额
净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
贪图后果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管
理东谈主依据基金合同和关连法律律例的章程给予公布。月末、年中
和年末估值复核与基金管帐账规划查对同期进行。
基金份额及 C 类基金份额的基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查
基金管理东谈主贪图的基金钞票净值。因此，本基金的管帐拖累方是
基金管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等
基础上充分商议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对
基金钞票净值的贪图后果对外给予公布。
基金所领有的股票、债券、生息用具和其它投资等抓续以公允价
值计量的金融钞票及欠债。
（1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，遴选市价
详情公允价值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生
首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，采
用最近交游市价详情公允价值。
（2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交游
日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价
格的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化等
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身分，调节最近交游市价，详情公允价值。
（3）当投资品种不存在活跃市集，遴选市集参与者巨额认同，且
被以往市集实质交游价钱考证具有可靠性的估值时刻，详情投资
品种的公允价值。
（4）如有充足原理以为按原有方法进行估值不可客不雅响应上述资
产或欠债公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主
约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票执
行。
（6）存在关连法律律例以及监管部门有关连圭表的，从其章程。
如有新增事项，按监管部门最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估
值方法、智商及关连法律律例的章程约略未能充分防卫基金份额
抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商解
决。
根据联系法律律例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由
基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东谈主担任，
因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上
充分商议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资
产净值的贪图后果对外给予公布。
担，基金管理东谈主对不应由其承担的拖累，有权向缺陷东谈主追偿。
托管东谈主复核阐述后公告的，由此酿成的投资东谈主或基金的耗损，应
根据法律律例的章程对投资东谈主或基金支付抵偿金，就实质向投资
东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理
费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。
要合理的措施后仍不可发现该造作，进而导致基金钞票净值、基
金份额净值贪图造作酿成投资东谈主或基金的耗损，以及由此酿成以
后交游日基金钞票净值、基金份额净值贪图顺延造作而引起的投
资东谈主或基金的耗损，由提供造作信息确当事东谈主一方负责抵偿。
构、期货公司或登记结算公司发送的数据造作，或国度管帐战略
变更、市集王法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选
必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未能发现该造作的，由
此酿成的基金钞票估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
抵偿拖累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施
减弱或摈斥由此酿成的影响。
不一致时，关连各方应本着勤勉尽职的立场重新贪图查对，若是
临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的贪图后果为准对外公
布，由此酿成的耗损由基金管理东谈主承担抵偿拖累，基金托管东谈主不
负抵偿拖累。
的，所酿成的误差不行为基金钞票估值造作处理。
成基金钞票耗损机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追
偿，若是因基金托管东谈主缺陷酿成基金钞票耗损机，基金管理东谈主应
为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之
外的第三方酿成基金钞票的耗损，并拒却进行抵偿时，由基金管
理东谈主负责向差错方追偿。
方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，永别独随即确立、登录
和看守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行核
对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法
存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。
托管东谈主必须实时查明原因并调动，保证关连各方平行登录的账册
纪录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金钞票净值的贪图和公告的，以基金管理东谈主的账册为
准。
制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。
的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新
基金招募说明书。基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个职责日内完
成季度评释编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期评释
编制并公告；在每年结果后三个月内完成年度评释编制并公告。
东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到评释之日起 2 个职责日内完成月度
报表的复核；在收到评释之日起 7 个职责日内完成基金季度评释的
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
复核；在收到评释之日起 20 日内完成基金中期评释的复核；在收
到评释之日起 30 日内完成基金年度评释的复核。基金托管东谈主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度联系章程为准。
务印鉴约略出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，关连各方
各自留存一份。
完毕后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对
关连文献审核时指示。
（1）基金投资所波及的证券、期货交游场地遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现首要转念，而基金管
理东谈主为保障基金份额抓有东谈主的利益，决定延长估值时；
（4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活
跃市集价钱且遴选估值时刻仍导致公允价值存在首要省略情味
时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
第九条 基金收益分拨
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除关连用度后的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公
允价值变动收益后的余额。
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分
配利润中已完毕收益的孰低数。
（1）在顺应联系基金分成要求的前提下，本基金每年收益分拨次
数最多为 6 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准
日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》顺利不悦 3
个月可不进行收益分拨；
（2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资
者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投
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资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
基金份额抓有东谈主可对其抓有的 A 类、C 类基金份额永别遴聘不同的
收益分拨方式；
（3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金
收益分拨基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额
收益分拨金额后不可低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额收
取销售职业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，
本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分拨权；
（5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。
基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及结果收益分拨基
准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额
及比例、支付方式等内容。
依照《信息潜入见识》的联系章程在指定序言上公告。
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基
金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息潜入
监会对于基金信息潜入的联系章程进行潜入除外，基金管理东谈主和
基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息
应坚守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信
息，除法律法划定程之外，不得在其公开潜入之前，先行对任何
第三方潜入。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主
违抗守秘义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被潜入、
潜入或公开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为顺从和谨守法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息潜入
或公开。
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
序
的章程各自承担相应的信息潜入职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主
负有积极招引、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式
和时限潜入的义务。
本托管契约、基金居品而已撮要、基金份额发售公告、基金合同生
效公告、本契约章程的按期评释、临时评释、基金净值信息公告、
计帐评释偏激他必要的公告文献，由基金管理东谈主和基金托管东谈主按
照联系法律律例的章程给予公布。
章程和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基
金份额净值、基金事迹阐述数据、基金按期评释、更新的招募说明
书、基金居品而已撮要、基金计帐评释等公开潜入的关连基金信息
进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。
经验的管帐师事务所审计后，方可潜入。
的基金信息通过中国证监会指定的序言和基金管理东谈主的指定互联
网网站等序言潜入。根据法律律例应由基金托管东谈主公开潜入的信
息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的序言或基金托管东谈主的互
联网网站公开潜入。
处，投资东谈主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上
述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本
的内容与所公告的内容澈底一致。
（1）基金投资所波及的证券、期货交游场地遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准
确评估基金钞票价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现首要转念，而基金管
理东谈主为保障投资东谈主的利益，决定延长估值；
（4）法律法划定程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东谈主应按《基金法》、《运作见识》、《信息潜入见识》和
其他联系法律律例的章程于每个上半年度结果后两个月内、每年
结果后三个月内在基金中期评释及年度评释等永别出具基金托管
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
东谈主评释。
金的信息潜入”约定的内容为准。
第十一条 基金用度
基金管理费按前一日基金钞票净值 0.8%年费率计提。贪图方法如
下：
H＝E×0.8%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个职责日从基金财产中
一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
以致无法按时支付的，支付日历顺延。
基金托管费按前一日基金钞票净值 0.2%年费率计提。贪图方法如
下：
H＝E×0.2%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主核
对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个职责日从基金
财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业
费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.1%年费率计提。贪图方法如下：
H=E×年销售职业费率÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额销售职业费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售职业费划款
指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
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C 类基金份额的销售职业费将特意用于本基金的扩充、销售与基金
份额抓有东谈主理事。
券、期货交游用度、基金合同顺利后的基金信息潜入用度、基金
份额抓有东谈主大会用度、基金合同顺利后与基金关连的管帐师费、
讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度联系章程和基
金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按
基金管理东谈主的划款指示并根据用度实质支拨金额支付，列入或摊
入当期基金用度。
基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未澈底履行义务导致的用度
支拨或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的
用度等不列入基金用度。基金合同顺利前所发生的信息潜入费、
讼师费、验资费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。
其他根据关连法律律例及中国证监会的联系章程不得列入基金费
用的表情也不列入基金用度。
整：
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调节
基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售职业费等关连费
率。调低基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售职业费
等关连费率，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主必须最
迟于新的费率实施日前按照《信息潜入见识》的章程在指定序言上
刊登公告。
定和基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要
求基金管理东谈主作念出版面讲授，若是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无
高洁或合理的原理，不错拒却支付。
第十二条 基金份额抓有东谈主名册的看守
名册，基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名
称和抓有的基金份额。
令编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连王法分
别看守基金份额抓有东谈主名册。看守方式不错遴选电子或文档的形
式。看守期限为 15 年。
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期的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括
基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金托管东谈主不错遴选
电子或文档的姿色妥善看守基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15
年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托
管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。
份额抓有东谈主名册，应按联系法划定程各自承担相应的拖累。
第十三条 基金联系文献和档案的保存
账凭证、基金账册、交游纪录和关键合同等，保存期限不少于 15
年，对关连信息负有守秘义务，但司法强制搜检情形及法律律例
章程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业
务举止的纪录、账册、报表和其他关连而已，基金托管东谈主应保存
基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连而已。
达基金托管东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金
划拨等联系的合同、契约传真给基金托管东谈主。
接任东谈主接受基金的联系文献。
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责停止：
（1）基金管理东谈主被照章取消基金管理经验；
（2）基金管理东谈主照章斥逐、被照章湮灭约略被照章宣告停业；
（3）基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会衔命；
（4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下智商进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主约略单独或共计抓有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金管理东谈主职责停止后 6 个
月内对被提名的新任基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
通过，新任基金管理东谈主应当顺应法律律例及中国证监会章程的资
格要求；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须经中国
证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主
的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定序言公告；
（6）叮咛：原基金管理东谈主职责停止的，应当妥善看守基金管理业
务而已，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理
业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接
收，新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金管理东谈主职责停止的，应当按照法律法划定程聘
请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，
同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管
理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主
联系的称呼字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东谈主照章斥逐、被照章湮灭约略被照章文牍停业；
（3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会衔命；
（4）法律律例及中国证监会章程的基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主约略单独或共计抓有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责停止后 6 个
月内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会
的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决
通过，新任基金托管东谈主应当顺应法律律例及中国证监会章程的资
格要求；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国
证监会备案；
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（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主
的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定序言公告；
（6）叮咛：原基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看守基金财产和
基金托管业务而已，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接管，新任基金托管东谈主
与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法划定程聘
请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
共计抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新
的基金管理东谈主和基金托管东谈主。
理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定
序言上聚拢公告。
产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行
关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成挫伤的行
为。
第十五条 回绝行动
于基金财产从事证券投资。
管东谈主不刚正地对待其托管的不同基金财产。
除外的第三东谈主牟取利益。
约略承担耗损。
中任何尚未按法律法划定程的方式公开潜入的信息。
资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
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高档管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。
正当指示、基金合同或托管契约的章程进行刑事拖累的除外。
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款约略提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游
举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他举止。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，基金管理东谈主在履行
顺应智商后，则本基金投资不再受关连限制。
政律例联系章程，由中国证监会章程回绝基金管理东谈主、基金托管
东谈主从事的其他行动。
第十六条 基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变
更后的托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何打破。本
托管契约的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管契约停止：
（1）基金合同停止；
（2）基金托管东谈主斥逐、照章被湮灭、停业或由其他基金托管东谈主接
管基金钞票；
（3）基金管理东谈主斥逐、照章被湮灭、停业或由其他基金管理东谈主接
管基金管理权；
（4）发生法律律例或基金合同章程的停止事项。
（1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个职责日内成立计帐小
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进
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行基金计帐。
（2）基金财产计帐小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从
事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履
行职责，赓续诚笃、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约规
定的义务，防卫基金份额抓有东谈主的正当权益。
（4）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同停止，应当按法律律例和基金合同的联系章程对基金财
产进行计帐。基金财产计帐智商主要包括：
（1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接纳基
金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐评释；
（5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务
所对计帐评释出具法律意见书；
（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金抓有的有价证券出现恒久
休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生
的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产
中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）反璧基金债务；
（4）根据基金合同停止日种种基金份额在基金合同停止事由发生
时各自基金份额钞票净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中
的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产界限内按各份
额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额
抓有东谈主。
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监
会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七条 负约拖累
托管契约不顺应约定的，应当承担负约拖累。
挫伤的，应当永别对各自的行动照章承担抵偿拖累，因共同行动
给基金财产约略基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿
拖累。对耗损的抵偿，仅限于径直耗损。然而发生下列情况，当
事东谈主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主按照其时灵验的法律律例或中国
证监会的章程行为或不行为而酿成的耗损等；
（3）基金管理东谈主由于按照基金合同章程的投资原则而期骗或不行
使其投资权而酿成的耗损等。
为给基金财产或基金投资东谈主酿成耗损，另一方当事东谈主（以下简称
“守约方”）有职权何况有义务代表基金对负约方进行追偿；若是
由于负约方的负约行动导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资
东谈主所碰到的耗损，则守约方有权向负约方追索，负约方应抵偿和
补偿守约方由此发生的整个成本、用度和支拨，以及由此碰到的
耗损。
的，喜悦担抵偿拖累。
遴选必要的措施，防守耗损的扩大。莫得遴选顺应措施以致耗损
进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非负约方因防守损
失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托
管东谈主应当赓续履行本契约。
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理
的措施进行搜检，然而未能发现造作的，由此酿成基金财产或投
资东谈主耗损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。然而基金管
理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施减弱或摈斥由此酿成的
影响。
第十八条 争议管理方式
各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争
议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国
国外经济生意仲裁委员会，按照中国国外经济生意仲裁委员会届
时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有管理力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁
用度、讼师费由败诉方承担。
本契约受中国法律统辖。
第十九条 基金托管契约的遵循
契约草案，应经托管契约当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边
法定代表东谈主或授权代理东谈主签章，契约当事东谈主两边可能常常根据中
国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册
的文本为肃穆文本。
日起顺利。本托管契约的灵验期自其顺利之日起至该基金财产清
算后果报中国证监会备案并公告之日止。
管理力。
外，基金管理东谈主和基金托管东谈主永别抓有两份，每份具有同等的法
律遵循。
第二十条 基金托管契约的签订
东谈主在本托管契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主
或授权代理东谈主签章，并注明本托管契约的签订场地和签订日历。
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
第二十一条 不可抗力
本合同下的一齐或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍
其履行时代应予中止。
通过书面姿色将不可抗力事件的发生文告其他当事东谈主，并实时向
其他当事东谈主提供对于此种不可抗力事件的顺应字据。宣称不可抗
力事件导致其对本合同的履行在客不雅上成为不可能或装假际的一
方，有拖累尽一切合理的发愤摈斥或减弱此等不可抗力事件的影
响。
行本合同。不可抗力事件或其影响停止或摈斥后，各方须立即恢
复履行各沉稳本合同项下的各项义务。
服的客不雅情况。
（本页以下无正文）
交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基金托管契约
（本页无正文，为《交银施罗德新讲述无邪成立夹杂型证券投资基
金托管契约》签署页）
基金管理东谈主（盖印）：交银施罗德基金管理有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
基金托管东谈主（盖印）：中信银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
合同签订地：北京东城区
合同签订日历： 年 月 日
押大小的赌博软件
